文档介绍：该【基金师考试精选题库及参考答案（最新） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【基金师考试精选题库及参考答案（最新） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
优选基金师考试真题题库带答案（模拟题）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
，沪、深证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。
A: 20％
B: 15％
C: 10％
D: 5％
答案：C
3.（ ）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。
A: 金融机构
B: 政府
C: 企业
D: 中央银行
答案：A
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: LOF
B: 保本基金
C: ETF
D: 伞形基金
答案：C
，需披露每个开放日的（ ）。
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
，以下描述正确的是（ ）。
A: 相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
B: 专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
C: 专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
D: 专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
答案：D
（ ），为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。
A: 《证券投资基金运作管理办法》
B: 《上市公司证券发行管理办法》
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 《证券投资基金管理暂行办法》
D: 《证券投资基金销售管理办法》
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 正确树立基金职业道德观念
C: 深刻领会基金职业道德规范
D: 积极参加基金职业道德实践
答案：A
，基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的（ ）。
A: 及时性原则
B: 准确性原则
C: 真实性原则
D: 完整性原则
答案：A
，份额登记时间可能不一样，一般基金是（ ）日登记。
A: T+1
B: T
C: T+3
D: T+2
答案：A
11.(2016年)营销人员在开发客户中运用最多的方法是（）。
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 介绍法
B: 广告宣传法
C: 缘故法
D: 陌生拜访法
答案：D
12.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 实物
B: 债券
C: 证券
D: 股权
答案：B
13.（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A: 不得以其自有资金或募集资金投资于专户产品的劣后级份额
B: 投资顾问应要求管理公司不得拒绝其投资建议
C: 担任投资顾问需具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3人，无不良从业记录
D: 担任投资顾问需在中满一年，无重大违法违规记录的会员
答案：B
，募集期限一般不得超过（ ）。
A: 9个月
B: 1个月
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 3个月
D: 6个月
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题
B: 在价格策略方面，我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一
C: 在促销策略上，我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销
D: 在渠道策略方面，我国基金销售的渠道较为单一，以银行和券商代销为主
答案：B
，以下表述错误的是（ ）
A: 接受划转的主体必须是合格的个人或机构投资者
B: 非交易过户将一定数量的基金份额从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户
C: 基金销售代理网点确认非交易过户申请
D: 非交易过户不采用申购、赎回等基金交易方式
答案：C
17.（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 认购、场内买卖
B: 认购、申购和赎回
C: 场内买卖、申购和赎回
D: 份额登记、申购和赎回
答案：B
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: 长效激励约束原则
B: 展现良好的职业操守
C: 完善内部控制制度和流程
D: 公平对待股东和客户
答案：A
（ ）等业务活动。
A: 以上都是
B: 存管
C: 结算
D: 登记过户
答案：A
20.(2017年)某投资者在阅读一份公募证券投资基金信息披露报告，其中披露了近3年基金每年收益分配情况，则该投资者正在阅读的信息披露报告是（ ）。
A: 年度报告
B: 半年度报告
C: 净值公告
D: 季度报告
答案：A
（ ）等。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
22.（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 华安创新
B: 淄博基金
C: 基金开元和基金金泰
D: 安信基金
答案：C
（ ）。
A: 变更投资顾问
B: 境外诉讼
C: 变更境外托管人
D: 汇率变动
答案：D
（ ）报告和基金（ ）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A: 季度：半年度
B: 季度：年度
C: 半年度：年度
D: 半年度：季度
答案：C
25.(2016年)基金投资涉及投资者的身份、地位及财富等个人信息，销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，主要体现了客户服务原则中的（）。
A: 有效沟通
B: 专业规范
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 安全第一
D: 客户至上
答案：C
（ ）。
A: 能参与ETF的套利
B: ETF联接基金持有目标ETF的市值不得低于该联接基金资产净值的90％
C: 联接基金依附于主基金，通过主基金投资；
D: 是一种特殊的基金中基金（FOF）
答案：A
，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过( )个月。
A: 7
B: 1
C: 5
D: 3
答案：D
（ ）。
A: 受理投诉
B: 公布基金招募说明书
C: 服务宣传与推介
D: 互动交流
答案：B
（ ）是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 《证券投资基金托管资格管理办法》
B: 《证券投资基金运作管理办法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《证券投资基金管理公司管理办法》
答案：C
，说法错误的是（ ）。
A: 健全性原则
B: 相互依赖原则
C: 成本效益原则
D: 有效性原则
答案：B
，以下描述错误的是()
A: ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
B: LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价
C: LOF和ETF通常为主动管理型基金
D: LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点
答案：C
（ ）。
A: 培养基金道德观念，灌输基金道德规范
B: 灌输基金道德观念，培训基金道德素质
C: 培养基金道德观念，培训基金道德素质
D: 灌输基金道德规范，培养基金道德素质
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
专业精品基金师考试题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
34.(2016年)基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A: 基金账户
B: 结算备付金账户
C: 基金销售结算专用账户
D: 银行存款账户
答案：C
（ ）。
A: 基金募集申请报告
B: 招募说明书草案
C: 上市公告书
D: 基金合同草案
答案：C
（ ）。
A: 督察长不得从事基金销售相关的工作