文档介绍：该【2023年最新基金从业资格师题库含答案（模拟题） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【45】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【2023年最新基金从业资格师题库含答案（模拟题） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
完整版基金从业资格师题库精品（有一套）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 不片面夸大过往业绩
B: 提供业绩信息的原始出处
C: 以上都是
D: 不预测未来业绩
答案：C
2.（2017年真题）某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。
A: 资产管理合同中表述由于本产品主要投资于债券，本金没有亏损的风险
B: 某投资者只有90万元，该投资管理有限公司为其提供短期借贷100万元，以达到100万元的起始认购金额
C: 对于担心亏损的投资者，在销售时与其签订回购协议，如到期亏损则由该投资管理有限公司回购全部份额
D: 发行期内拒绝与上市公司签署股票非公开发行认购协议
答案：D
，在发售前需披露的文件是（ ）。
A: 基金资产净值
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 基金年度报告
C: 基金份额上市交易公告书
D: 基金份额发售公告
答案：D
（ ）。
A: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
B: 基金服务机构加入协会的
C: 地方基金业协会加入协会的
D: 基金管理人和基金托管人加入协会的
答案：B
《证券投资基金销售管理办法》的有关规定，下列有关基金管理公司和代销机构加强基金销售活动内部控制的论述中，错误的是（ ）。
A: 相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
B: 自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告，予以存档备查
C: 基金公司定期监察稽核基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明
D: 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
，需要报送的资料，不包括()
A: 基金主要投资方向和类别
B: 基金合同、招募说明书
C: 基金代销协议
D: 公司章程或者合伙协议
答案：C
，以下描述错误的是（ ）。
A: 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
B: 私募基金W理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C: 申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中内容
D: 私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信息
答案：B
，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
A: %；%
B: %；%
C: %；%
D: %；%
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：A
，一般可于( )日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+3
B: T+1
C: T+2
D: T+5
答案：C
，下列说法中正确的是（ ）。
A: 可以通过电视、广播进行公布
B: 可以登载单位的推荐性文字、
C: 可以预测基金的投资业绩
D: 可以使用“ 坐享财富增长”“ 欲购从速” 等表述
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 对会员之间，会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
B: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员以及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
C: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
D: 办理公募、私募等各类基金管理人的登记和公募基金的备案
答案：D
13.（2017年真题）QDII基金在其放开申购、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
B: 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
C: 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
D: 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
答案：B
（ ）。
A: 募集资金活动
B: 基金管理业务
C: 基金销售业务
D: 受托管理业务
答案：D
（ ）。
A: 目标
B: 方式
C: 内容
D: 原则
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
B: 基金相对股票风险更高
C: 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
D: 基金相对债券风险更低
答案：A
（ ）。
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 内部监控
B: 控制环境
C: 成本效益
D: 风险评估
答案：C
( )。
A: 沪、深B股或H股证券账户
B: 沪、深A股证券账户
C: 封闭式基金账户
D: 开放式基金账户
答案：B
,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ
答案：A
（）。
A: 积极成长基金
B: 指数型基金
C: 灵活配置基金
D: 主动型基金
答案：B
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）。
A: “业绩稳健”
B: “尽享牛市”
C: “投资风险”
D: “有保障、高收益”
答案：C
，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
B: 不得违规对投资者做出盈亏承诺
C: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
D: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
答案：A
（ ）。
A: 有效性原则
B: 审慎性原则
C: 健全性原则
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 成本效益原则
答案：B
()内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告
A: 90日
B: 60日
C: 30日
D: 15个工作日
答案：A
（ ）
A: 50%
B: 90%
C: 60%
D: 80%
答案：B
27.（2019年真题）关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，以下表述正确的是（ ）。
A: 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
B: 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
C: 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
D: 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
答案：D
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
28.( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。
A: 基金份额持有人
B: 基金注册登记机构
C: 基金监管机构
D: 基金托管人
答案：C
,错误的是（ ）。
A: 基金实行组合投资,以便分散风险
B: 基金管理人员负责基金的投资操作
C: 基金管理人员要负责基金财产的保管
D: 基金投资者是基金的所有者
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金里人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分輔
B: 基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任
C: 基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点
D: 基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》
答案：B
31.（ ）是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具有个性化特征的服务。
A: “一对一”专人服务
B: 电话服务中心
专业精品基金从业资格师题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 互联网
D: 电子信箱
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 私募股权基金可用字母“ VC”表示
B: 风险投资基金又叫创业基金
C: 另类投资基金一般采用私募方式
D: 对冲基金是“风险对冲过的基金”
答案：A
，其主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于（ ）。
A: 3亿元人民币
B: 1亿元人民币
C: 4亿元人民币
D: 2亿元人民币
答案：D
34.(2016年)根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A: 份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1 000人
B: 份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200人
C: 注册规模的80％以上，份额持有人人数符合中国证监会规定的
D: 核准规模的80％以上，份额持有人不少于200人
答案：C