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内部基金师考试题库大全【巩固】
第I部分 单选题（150题）
1.（2020年真题）某公募基金管理公司从业人员张某在和基金经理李某闲聊的过程中，得知基金经理李某的配偶在进行股票买卖交易，但李某并未向公司申报登记，张某随后向公司报告了此事，以下说法正确的是（ ）。
A: I、III
B: II、IV
C: I、IV
D: II、III
答案：D
2.（ ）在基金运作中具有核心作用。
A: 基金管理人
B: 证券交易所
C: 基金份额持有人
D: 基金销售机构
答案：A
，下列说法错误的是。（ ）
A: 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法；
B: 基金销售机构无需在自助式前台系统上设定基金交易项目限额
C: 自助式前台系统的各项功能设计，应当界面友好、方便易用，具有防止或纠正基金投资人误操作的功能
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D: 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能和合法有效的抗否认措施；
答案：B
4.（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 稳定型基金
B: 平衡型基金
C: 收入型基金
D: 增长型基金
答案：D
,单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在（ ）万元人民币以上的投资者数量不受限制；?
A: 200
B: 100
C: 300
D: 500
答案：C
6.（2019年真题）某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为？（ ）
A: 预测基金的证券投资业绩
B: 登载单位或者个人的推荐性文字
C: 夸大或者片面宣传基金
D: 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
答案：C
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7.（2017年真题）关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 合同自签署之日成立并生效
B: 合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
C: 合同自完成基金备案手续后成立并生效
D: 合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
答案：D
，正常情况下股票资产比例为50%-80%债券资产比例为15%-45%该基金应该属于（ ）。
A: 债券型基金
B: 股票型基金
C: 混合型基金
D: 保本型基金
答案：C
《公开募集证券投资基金运作管理办法》将公募基金分为以下类别（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
（ ）环节是基金市场竞争的核心。
A: 宣传
B: 管理
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C: 销售
D: 投资
答案：C
11.(2017年)为促进基金销售，某基金销售机构设计了如下营销方案以吸引客户进行基金销售，下列方案属于合规范围的是（ ）。
A: 买基金，基金申购费率1折起
B: 买基金，返还1％的电话卡，多买多送
C: 买基金，赠送加油卡
D: 买基金，就有机会抽奖去纽约
答案：A
，，折算前的基金份额总额为3013057000份，，则该投资者折算后的基金份额为（ ）份。
A:
B: 3013
C:
D: 5000
答案：A
（ ）。
A: 随基金收益率变化而变动
B: 随机变动
C: 等于基金份额面值加当日收益
D: 保持不变
答案：D
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14.（2016年真题）《中华人民共和业务（ ）。
A: 只能由销售机构办理
B: 只能由基金管理人办理
C: 可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理
D: 只能委托中国证监会认定的第三方独立机构办理
答案：C
（ ）关系。
A: 所有权
B: 信托
C: 委托代理
D: 债券债务
答案：B
，一般基金管理公司内部设有专业委员会不包括（ ）。
A: 运营投资委员会
B: 产品审批委员会
C: 投资决策委员会
D: 风险控制委员会
答案：A
《证券法》的规定，证券交易所不可以制定（ ）。
A: 会员管理规则
B: 上市规则
C: 交易规则
D: 信息披露监管规则
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答案：D
、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。
A: 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B: 公平地对待其管理的不同基金财产
C: 玩忽职守，不按照规定履行职责
D: 侵占、挪用基金财产
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金半年度报告摘要的财务报表附注无须对重要的报表项目进行说明
B: 基金的半年度报告不要求进行审计
C: 基金年度报告的财务会计报告必须经过审计
D: 基金半年度报告需要披露所有的关联关系
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 对特定对象募集基金，投资者人数累计不超过200人
B: 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内，将是否准予注册的决定通知申请人
C: 基金管理人向中国证监会提交公开募集基金申请材料时，可以不提交托管协议草案
D: 基金份额的发售由基金托管人负责
答案：B
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21.(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A: 基金监管机构
B: 基金份额登记机构
C: 基金评价机构
D: 基金自律组织
答案：A
22. 收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于( )的赎回费。
A: %
B: 2%
C: %
D: 1%
答案：A
（ ）的功能。
A: 前台业务系统
B: 应用系统
C: 后台管理系统
D: 自助式前台系统
答案：C
，以主要资金供应者身份参与金融市场的是（ ）。
A: 政府
B: 金融机构
C: 企业
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D: 个人居民
答案：D
（ ）。
A: 欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
B: 对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
C: 代表客户履行职责的行为
D: 对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金份额登记机构收到申购款项，申购生效
B: 投资人递交申购申请，申购成立
C: 投资人交付申购款项，申购成立
D: 投资人交付申购款项，申购生效
答案：C
，混合基金可分为偏股型基金、偏债型基金、灵活配置型基金、（ ）等。
A: 避险策略型基金
B: 股债平衡型基金
C: 保本型基金
D: 可转债基金
答案：B
，以下说法错误的是（ ）。
A: 业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
B: 业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
C: 信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披露
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D: 公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
答案：B
29.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 合规
B: 财务
C: 非系统
D: 系统
答案：A
，可以是（ ）更新。
A: 周、月、季
B: 月、半年、年度
C: 季度、半年和年度
D: 月、季、半年
答案：C
，具有( )更强的特征。
A: 规范性
B: 连续性
C: 强制性
D: 具体性
答案：A
（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
33.（ ）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。
A: 后台管理系统
B: 监管系统信息报送
C: 信息管理平台应用系统
D: 前台业务系统
答案：D
（ ）密集型行业。
A: 基础
B: 智力
C: 金融
D: 劳力
答案：B
（ ）。
A: 基金销售业务的高管
B: 督察长
C: 以上都是
D: 所在地中国证监会派出机构
答案：C
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 规定的是（ ）。