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2023—2024年基金资格考试最新题库附解析答案
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)投资者教育的内容不包括（）。
A: 权益保护教育
B: 投资决策教育
C: 资产配置教育
D: 投资风险教育
答案：D
、追求高收益的投资模式的投资基金是（ ）。
A: 对冲基金
B: 风险投资基金
C: 证券投资基金
D: 另类投资基金
答案：A
3.（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。
A: 反洗钱合规性风险
B: 投资合规性风险
C: 信息披露合规性风险
D: 销售合规性风险
答案：C
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4.(2017年)下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
B: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
C: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
D: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
答案：D
（ ）的职责。
A: 以上都是
B: 基金市场的自律管理
C: 基金份额上市交易监管
D: 基金投资行为监管
答案：A
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
B: 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
C: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
答案：B
7.（2016年真题）（ ）是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为。
A: 重大遗漏
B: 诋毁他人
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C: 误导性陈述
D: 虚假记载
答案：D
8.（2020年真题）以下属于专业投资者的是（ ）。
A: I、Ⅲ、IV
B: I、II、Ⅲ
C: I、II、Ⅲ、IV
D: I、II、IV
答案：C
9.(2017年)关于基金管理人和基金托管人披露内容和职责，下列描述错误的是（ ）。
A: 各自负责召集基金份额持有人大会的，均应当至少提前30日公告召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
B: 均需在基金合同生效的次日，在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告
C: 均需建立健全各项信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披露事务
D: 职责终止时，均需要委托会计师事务所进行审计并对审计结果予以公告，报中国证监会备案
答案：B
（ ）。
A: 间接投资工具
B: 混合投资工具
C: 直接和间接相结合的投资工具
D: 直接投资工具
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答案：A
11.（ ）以自身名义在中国结算公司上海分公司、深圳分公司分别开立结算备付金账户，用于与中国结算公司之间完成最终不可撤销的证券与资金交收。。
A: 基金销售机构
B: 证券投资基金
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：C
12.（ ）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。
A: 2002年7月4日
B: 2004年12月4日
C: 2002年8月4日
D: 2002年12月4日
答案：B
，正确的有（ ）。
A: 目前,基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
B: 年度报告不包括基金投资组合报告
C: 基金托管人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D: 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件
答案：D
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，以下说法正确的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）关系。
A: 担保
B: 信托
C: 股权
D: 债权
答案：B
16.(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）
A: 具有完善的投资收益的计算方法
B: 财务状况良好。运作规范稳定
C: 完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
D: 健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
答案：A
（ ）。
A: 《基金经理注册登记规则》
B: 《证券投资基金管理公司管理办法》
C: 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D: 《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：B
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，错误的是（ ）。
A: 按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
B: 不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平
C: 可以采取送基金份额的方式销售基金
D: 不得采取抽奖的方式销售基金
答案：C
，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
20.(2016年)世界上最早的开放式证券投资基金是（ ）。
A: 1873年苏格兰的美国投资信托
B: 1943年英国的海外政府信托契约
C: 1924年美国的马萨诸塞投资信托基金
D: 1868年英国的海外及殖民地政府信托基金
答案：C
21.（2016年真题）基金监管的首要目标是保护（ ）的利益。
A: 基金行业
B: 基金投资人
C: 基金当事人
D: 基金管理人
答案：B
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22.（2017年真题）对基金产品的风险评价，基金销售机构可以从（ ）机构或部门取得。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
( )。
A: 注册登记机构对基金份额记账的过程
B: 基金托管人对账户管理的过程
C: 证券交易所登记账户份额变动的过程
D: 基金投资者对自己账户记账的过程
答案：A
24.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 监督整改措施的指定和落实
B: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
C: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
D: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
答案：B
25.（2017年真题）基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，( )。
A: 在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人
B: 隐瞒风险
C: 以基金公司的风险准备金作为担保
D: 要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认
答案：D
（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。
A: 合法、合规性
B: 适时性
C: 审慎性
D: 全面性
答案：B
（ ）。
A: 基金投资目的不同
B: 基金投资策略不同
C: 申购、赎回的场所不同
D: 申购、赎回的标的不同
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答案：A
。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：C
30.(2017年)下列关于证券投资基金持有人的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金持有人是基金的出资人
B: 基金持有人是基金投资的受益人
C: 基金持有人是基金资产的所有者
D: 基金持有人是基金的管理人
答案：D
、平均市净率小于市场指数的市盈率，市净率，可以认为该股票基金属于（ ）基金。
A: 价值型
B: 成长型
C: 公开募集型
D: 私募型
答案：A
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（ ）。
A: 专业性
B: 服务性
C: 规范性
D: 全面性
答案：D
33.（2017年真题）基金代销机构通过代销基金获得的主要收入是（ ）。
A: 基金托管费
B: 基金管理费
C: 销售佣金
D: 基金净值变动的收益
答案：C
，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A: 100万
B: 1000万
C: 3000万
D: 300万
答案：C
，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的( )三大部分。
A: 份额核算
B: 基金登记