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最全基金从业资格认证题库带答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定
B: 根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益率
C: 债券基金没有确定的到期日
D: 债券基金的组合久期是判断债券基金风险高低的重要指标
答案：A
3.（2016年真题）关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。
A: 面向社会公开发行
B: 发行对象为特定投资人
C: 发行对象为不特定投资人
D: 需要公开披露招募信息
答案：B
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（ ）。Ⅰ.基金的托管人Ⅱ.基金的历史业绩Ⅲ.基金净值的波动率Ⅳ.基金的投资范围
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
6.(2016年)基金管理人的股东、实际控制人有不合规定的行为或者股东不再符合法定条件的，中国证监会不可以采取的措施是（ ）。
A: 可视情节责令其转让所持有或控制的基金管理人的股权
B: 限制有关股东行使股东权利
C: 责令其限期改正
D: 没收其所持有或控制的基金管理人的股权
答案：D
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A:
B:
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C: 1
D:
答案：B
8.(2016年)公司型基金以（ ）的投资公司为代表。
A: 美国
B: 中国
C: 西欧
D: 英国
答案：A
，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，中国证券业协会设立了（ ），负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A: 基金业管理委员会
B: 基金公会
C: 基金公司会员部
D: 基金业行会
答案：C
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，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征
B: 基金销售人员可以根据过往业绩预测所推介基金的未来业绩
C: 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突
D: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
答案：B
，在以下业务中违反客户至上原贝啲是（ ）。
A: 该券商研究所具有一定市场影响力，该基金经理向公司推荐了该券商，该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位，并分配交易佣金
B: 该券商同时为该基金公司代销机构，该券商该基金经理管理的基金列入重点销售基金
C: 该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中，举办了销售人员培训会议，邀请该基链圣理参加，并分析市场情况和该基金的投资机会
D: 该券商承销某证券过程中，该基金经理考虑到同学关系，则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资
答案：D
13.（ ）不是另类投资基金的投资范围。
A: 艺术品
B: 大宗商品
C: 黄金
D: 债券
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答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
B: 基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
C: 公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D: 建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案：B
15.(2017年)关于基金的分类，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金资产80％以上投资于股票的为股票基金
B: 基金资产80％以上投资于货币市场工具的为货币市场基金
C: 基金资产80％以上投资于债券的为债券基金
D: 基金资产80％以上投资于其他基金份额的为基金中基金
答案：B
（ ）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A: 80%
B: 50%
C: 70%
D: 60%
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
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A: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
B: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
C: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
D: 半年度报告不要求进行审计
答案：A
18.( )是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报。
A: 价格优先
B: 时间优先
C: 买进卖出
D: 低买高拋
答案：A
，世界上第一只公司型开放式基金（ ）在美国波士顿成立。
A: 马萨谙塞投资信托基金
B: 美国混合基金
C: 海外及殖民地信托基金
D: 苏格兰美国信托基金
答案：A
（ ）。
A: 金融债券
B: 互换协议
C: 远期合约
D: 期权合约
答案：A
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（ ）。
A: 上市交易的债券
B: 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种
C: 期货
D: 股票
答案：C
（ ）。
A: 管理性合规风险
B: 销售合规性风险
C: 投资合规性风险
D: 信息披露合规性风险
答案：A
（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案：B
，不属于托管协议的重要信息的是（ ）
A: 基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用
B: 托管人账户的开立
C: 估值差错的处理流程
D: 管理人和托管人之间的相互监督和核查
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答案：A
，只能销售自己的产品，客户如果通过该方式购买多家公司产品，需要开立多个账户，不方便进行管理。这属于哪一种基金销售方式?（ ）
A: 基金公司直销
B: 独立第三方销售公司
C: 银行代销
D: 证券公司代销
答案：A
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
（ ）申购和赎回基金份额实现对开放式基金的买卖。
A: 基金托管人
B: 基金管理人的直销中心
C: 商业银行
D: 证券交易所
答案：B
（ ）。
A: 4位
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B: 3位
C: 2位
D: 8位
答案：D
（ ）。
A: 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
B: 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C: 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D: 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
答案：A
、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
A: 横向关系制约
B: 纵向关系制约
C: 健全性规范
D: 独立性规范
答案：A
，目前多为（ ）。
A: 5年期以下
B: 3年期或5年期
C: 1年期或2年期
D: 10年期以下
答案：B
（ ）。
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A: 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B: 对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、检测和分析
C: 以上都不是
D: 从严监控客户核心资料信息修改、 非交易过户和异户资金划转
答案：D
（ ）。
A: II、IV
B: I、II、III、IV
C: I、III
D: II、III、IV
答案：B
，正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 监事
B: 董事
C: 投资管理人员
D: 咨询服务人员
答案：D