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历年基金从业资格认证完整题库附参考答案（突破训练）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）组织基金从业人员的从业考试。
A: 基金业协会
B: 中国证监会
C: 证券交易所
D: 证券业协会
答案：A
( )。
A: 必须接受监管部门的严格监管
B: 基金募集对象不固定
C: 适宜中小投资者参与
D: 投资金额要求高
答案：D
（ ）申购和赎回ETF的基金份额。
A: 参与券商
B: 参与券商提供的其他方式
C: 以上都是
D: 场外
答案：C
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（ ）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（ ）计算并披露。
A: 每周，每个工作日
B: 每月，每日
C: 每月，每周
D: 每日，每日
答案：A
（ ）环节。
A: 总值披露
B: 基金上市交易
C: 基金募集
D: 基金投资运作
答案：A
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年。
A: 20
B: 15
C: 5
D: 10
答案：B
，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是（ ）。
A: 增长型基金
B: 平衡型基金
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C: 主动型基金
D: 收入型基金
答案：A
( )。
A: 会员大会
B: 股东大会
C: 监察稽核机构
D: 投资决策机构
答案：B
9. 在进行基金产品风险评价时，应当依据的因素不包括()。
A: 基金的历史规模和持仓比例
B: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C: 基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度
D: 基金托管人的资本金规模
答案：D
（ ）。
A: 申购和赎回均以份额申请
B:
C: 申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
D: 申购、赎回申请提交后不得撒销
答案：B
11.(2017年)下列选项中，不属于基金公司内部控制原则的是（ ）。
A: 健全性原则
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B: 有效性原则
C: 适用性原则
D: 成本效益原则
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅲ.Ⅳ
答案：B
（ ）。
A:
B:
C:
D:
答案：D
，正确的是（ ）。
A: 基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则
B: 强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍作法
C: 在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信息
D: 基金信息披露主要指的是在基金份额的募集过程中对基金招募说明书等信息的披露
答案：B
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，不正确的是（ ）。
A: 投资者买卖封闭式基金必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户
B: 基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
C: 每个有效证件可以开设多个基金账户，已开设证券账户的可以重复开设基金账户
D: 每位投资者只能开设和使用一个资金账户，并只能对应一个股票账户或基金账户
答案：C
、基金市场服务机构、( )三大类。
A: 基金监管机构
B: 自律组织
C: 基金监管机构和自律组织
D: 证监局
答案：C
17.(2017年)证券投资基金基金合同的当事人为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
答案：A
18.(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。
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A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
19.（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A: 部门业务规章
B: 业务操作手册
C: 基本管理制度
D: 内控大纲
答案：A
20.（2017年真题）下列关于封闭式基金和开放式基金的价格形成方式的说法中，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金交易价格主要受二级市场供求关系影响
B: 开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础
C: 根据市场行情变化，封闭式基金交易价格相对单位资产净值可能出现溢价情况
D: 开放式基金的买卖价格同时也受到市场供求关系的影响
答案：D
（ ）负责。
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A: 监事会
B: 总经理
C: 股东会
D: 董事会
答案：D
，募集期不得超过（ ）个月。
A: 5
B: 7
C: 3
D: 1
答案：C
23.（ ）的目的在于保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。
A: 持证上岗
B: 守法合规
C: 持续学习
D: 诚实守信
答案：A
，不属于风险应对措施的是（ ）
A: 风险接受
B: 风险回避
C: 风险共担
D: 风险评估
答案：D
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（ ）。
A: 真实合法原则
B: 依法监管原则
C: “三公”原则
D: 适度监管原则
答案：A
26.（ ）是指在目标市场中寻找有基金投资需求、有投资能力、有一定的风险承受能力、有可能购买或者再次购买基金的客户。
A: 市场细分
B: 明确目标客户市场
C: 客户介绍
D: 客户寻找
答案：D
（ ）。
A: 发起人协议
B: 基金合同
C: 基金招募说明书
D: 基金上市公告书
答案：B
，对重大专业事项进行集体决策，专门委员会通常不包括（ ）。
A: 基金份额持有人工作委员会
B: 风险控制委员会
C: 专户投资决策委员会
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D: 公募基金投资决策委员会
答案：A
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：A
，基金管理公司的主要股东是指（ ）。
A: 股权不低于基金管理公司股权比例25%的股东
B: 股权占基金管理公司股权比例最高的股东
C: 股权占基金公司股权比例最高且不低于25%的股东
D: 股权不低于基金管理公司股权比例90%的股东
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
，主要采用（ ）的方式。
A: 网上和交易所
B: 柜台和网上
C: 柜台和交易所
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D: 网上和网下
答案：D
（ ）。
A: 保证证券投资基金和资本市场的健康发展
B: 保护基金管理人利益
C: 规范证券投资基金活动
D: 保护投资人利益
答案：D
，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。
A: 托管机构
B: 经理层
C: 销售人员
D: 投资者
答案：B
( )。
A: 挪用投资者的交易资金或基金份额
B: 违规向他人提供基金未公开的信息
C: 不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
D: 接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
答案：C
，关于此新基金的宣传材料以下表述错误的是（）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ