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最全基金资格考试题库大全及答案（考点梳理）
第I部分 单选题（150题）
1.(2016年)（）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A: 公正性原则
B: 专业性原则
C: 独立性原则
D: 主观性原则
答案：C
2.（2017年真题）下列关于基金申购和赎回费用的说法中，正确的是（ ）。
A: 可按不同的赎回金额设置不同的赎回费率
B: 基金销售机构在基金销售时只能按照基金合同上约定的费用销售基金，不得给予投资者费率优惠
C: 可按不同的申购时间设置不同的申购费率
D: 赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的25％，并应当归入基金财产
答案：D
3.（2017年真题）未经中备案不得以基金名义进行投资活动的机构是（ ）。
A: 私募基金
B: 全国社会保障基金
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C: 政府性基金
D: 社会保险基金
答案：A
4.（2016年真题）（ ）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。
A: 收入型基金
B: 增长型基金
C: 稳定型基金
D: 平衡型基金
答案：B
5.(2016年)（）是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A: 全球股票基金
B: 国内股票基金
C: 区域型股票基金
D: 单一国家型股票基金
答案：A
，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 5
B: 3
C: 10
D: 20
答案：A
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7.(2016年)下列关于基金监管的叙述中，正确的是（）。
A: 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
B: 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
C: 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
D: 市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
答案：B
，证券投资基金的作用不包括（ ）。
A: 推动股票指数持续上升
B: 优化金融结构,促进经济增长
C: 有利于证券市场的稳定发展
D: 拓宽了中小投资者的投资渠道
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金
B: 分级基金份额募集期间可以通过基金管理人及其销售机构的营业网点进行场外认购
C: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
D: QDII基金份额只能用人民币认购
答案：D
10.（2017年真题）关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。
A: 用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施
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B: 只有基金管理人才能开展基金投资者保护
C: 投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
D: 各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
答案：B
《证券投资基金法》，关于基金管理人的法定组织形式，下列存在错误的是（ ）。
A: 基金管理人可由合伙企业担任
B: 基金管理人可由社团组织担任
C: 基金管理人可由股份有限公司担任
D: 基金管理人可由有限责任公司担任
答案：B
，关于此项内容，以下表述正确的是（ ）
A: A银行进行产品风险评价时，必须依据基金经理的学历水平
B: A银行对基金产品的风险评价，可以由第三方的基金评级与评价机构提供
C: A银行基金产品风险只能包括三个等级：Rl、R2、R3
D: A银行进行产品风险评价时，无需依据基金净值的历史波动程度
答案：B
，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ）评级。
A: 特点
B: 风险
C: 属性
D: 收益
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答案：B
，投资基金是一种（ ）。
A: 受益凭证
B: 债权凭证
C: 信用凭证
D: 收益凭证
答案：A
（ ）会根据基金资产净值、投资组合以及标的指数的成分股股票情况，公布证券申购与赎回清单。
A: 每日闭市前
B: 每日闭市后
C: 每日开市前
D: 每日开市后
答案：C
16.（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。
A: 行政处罚
B: 调查取证
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C: 限制交易
D: 刑事处罚
答案：D
，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者（ ）进行评估。
A: 风险承担能力和债务清偿能力
B: 风险识别能力
C: 风险识别能力和债务清偿能力
D: 风险识别能力和风险承担能力
答案：D
( )。
A: 在发生暂停申购和赎回的情形之一时，基金的申购和赎回不会同时暂停
B: ETF基金份额折算对基金份额持有人的收益无实质性影响
C: ETF份额折算的登记是由基金管理人办理
D: ETF份额折算时，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化
答案：A
《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（ ）。
A: 基金份额总额达到核准规模的80%以上
B: 基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
C: 基金份额总额达到核准规模的60%以上
D: 基金份额持有人人数达到100人以上
答案：A
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《证券投资基金法》，基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。
A: 6
B: 3
C: 9
D: 1
答案：A
，描述错误的是（ ）。
A: 代销机构往往同时销售多家基金公司的产品
B: 代销机构的营业网点数量众多，受众范围广
C: 代销方式下，销售队伍进行基金销售活动，专业性更强
D: 直销方式仅销售一家基金公司的产品
答案：C
，以下关于私募基金管理业务的表述，正确的是（ ）。
A: 以“基金”名义开展证券投资活动的机构，无需向中
B: 私募基金管理人办结产品备案手续后，还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
C: 私募基金管理人从事公募基金管理业务，需向中国证券投资基金业协会申请核准
D: 从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中
答案：B
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24.（ ）不属于封闭式基金的特点。
A: 资金可用于长期投资
B: 扩展能力较大
C: 没有赎回压力
D: 基金份额固定
答案：B
，如下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应建立员工培训制度
B: 员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档
C: 员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求
D: 基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规
答案：B
，投资者教育主要包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
B: 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
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C: 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D: 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户
B: 由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高
C: 开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D: 基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
答案：D
29.（2017年真题）关于基金销售费用，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金客户维护费及简单举例
B: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金赎回费率及简单举例
C: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用标准
D: 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金认购／申购费率及简单举例
答案：A
30.(2016年)基金交易确认是（）的职责之一。
A: 中央结算公司
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B: 基金托管人
C: 基金份额登记机构
D: 销售机构
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规
B: 投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育
C: 投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择
D: 权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益
答案：B
，应以（ ）利益优先。
A: 基金销售机构
B: 基金份额持有人
C: 基金管理人员
D: 基金托管人员
答案：B
33.（2017年真题）下列关于基金客户服务的特点的说法中，错误的是（ ）。
A: 在服务时必须遵守相关业务规则
B: 重点展示公司的投资业绩
C: 是一项专业性很强的服务
D: 要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求
答案：B