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2022—2023年基金师考试题库大全含答案（夺分金卷）
第I部分 单选题（150题）
，不正确的是（ ）。
A: 每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B: 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
C: 参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D: 基金份额持有人大会应当有代表2／3以上基金份额的持有人参加，方可召开
答案：D
2.（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（ ）。
A: 完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则
B: 真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则
C: 准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则
D: 真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则
答案：D
3.(2016年)基金管理人、基金销售机构应当将客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。
A: 15
B: 9
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C: 12
D: 6
答案：A
4.（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。
A: 诚实守信
B: 专业审慎
C: 客户至上
D: 忠诚尽责
答案：C
5.（2017年真题）下列关于封闭式基金份额上市交易应当符合的法定条件的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额上市交易规则规定的其他条件
B: 基金合同期限为5年以上
C: 基金份额持有人不得少于200人
D: 基金募集金额不得低于2亿元人民币
答案：C
，下列表述错误的是（ ）。
A: 修养是指一个人的素质经过长期的学
B: 基金从业人员职业道德的提高，一方面靠社会和组织的培养、教育，另一方面靠自我修养，两者缺一不可
C: 基金从业人员职业道德修养的关键在于自律组织的督促和指导
D: 基金从业人员应将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念
答案：C
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，不正确的是( )。
A: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷保本资产投资额
B: 风险资产投资额=放大倍数×安全垫
C: 风险资产投资额=放大倍数×(投资组合现时净值-价值底线)
D: 风险资产投资比例=风险资产投资额÷基金净值
答案：A
，下列说法正确的是( )。
A: 投资者以股息形式获取投资收益
B: 投资者通过购买基金份额获取基金公司控制权
C: 投资者既是基金持有人又是公司的股东
D: 投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 交易与清算的分离
B: 基金会计与公司会计的分离
C: 清算与核算的分离
D: 投资与交易的分离
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：A
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，采取伞形结构比单一结构具有的优势不包括( )。
A: 简化管理
B: 效率高
C: 强大的扩张功能
D: 降低成本
答案：B
12.（2017年真题）关于招募说明书，下列说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
B: 招募说明书约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务
C: 招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
D: 招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
，有效的做法包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
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15.(2016年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（ ）特征。
A: 连续性
B: 特殊性
C: 传承性
D: 继承性
答案：D
16.（ ）是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提髙经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
A: 内部控制制度
B: 风险监控机制
C: 内部控制机制
D: 内部检查制度
答案：A
?（ ）
A: 为基金投资人提供服务的功能
B: 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C: 为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
D: 对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
答案：B
（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
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B: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C: 不得损害服务对象的合法权益
D: 向投资人充分揭示投资风险
答案：D
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与基金份额持有人
B: 基金份额持有人与注册登记人
C: 基金份额持有人与销售代理人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
20.（2017年真题）关于基金职业道德与基金法律法规的联系，下列表述错误的是（ ）。
A: 基金职业道德与基金法律法规内容独立
B: 基金职业道德与基金法律法规相互促进
C: 基金职业道德与基金法律法规目的一致
D: 基金职业道德与基金法律法规功能互补
答案：A
，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
A: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：C
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22.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
B: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
C: 监督整改措施的指定和落实
D: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
答案：A
（ ）以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
A: 《证券法》
B: 《基金管理公司管理办法》
C: 《基金运作管理办法》
D: 《证券投资基金法》
答案：D
（ ）等特征满足了百姓投资和个人养老储蓄的需求。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
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25.(2016年)在（ ）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A: 促销
B: 渠道
C: 产品
D: 价格
答案：D
26.（2016年真题）（ ）要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。
A: 信息与沟通
B: 风险评估
C: 风险应对
D: 事项识别
答案：D
27.(2017年)关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
A: 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
B: 因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
C: 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
D: 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
答案：A
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28.（2017年真题）开放式基金份额的申购与赎回是在（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与注册登记人
B: 基金份额持有人与基金管理人
C: 基金份额持有人与基金份额持有人
D: 基金份额持有人与销售代理人
答案：B
29.（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 内部环境
B: 控制活动
C: 目标设定
D: 信息与沟通
答案：B
30.（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: XBRL
B: QDll
C: QFII
D: ETF
答案：A
（ ）。
A: 主管产品开发的高管
B: 投资总监
C: 研究部经理
D: 督察长
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答案：C
32.(2017年)《COSO风险管理整合框架》提出了风险管理八要素理论，以下（ ）不是八要素的内容。
A: 外部监管
B: 信息与沟通
C: 控制活动
D: 目标设定
答案：A
，可以分为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
（ ）职责。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 分级基金将同一基金资产划份为预期风险收益特征不同的份额类别，分开进行投资运作
B: 结构化分级机制使得一只分级基金可以同时满足不同风险收益偏好投资者的需求