文档介绍：该【优选基金从业资格认证完整版（夺冠） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【优选基金从业资格认证完整版（夺冠） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
内部基金从业资格认证真题题库【全国通用】
第I部分 单选题（150题）
（ ）个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（ ）个月。
A: 4；6
B: 3；6
C: 6；3
D: 6；4
答案：C
2.(2016年)下列关于合规投诉处理的说法错误的是（ ）。
A: 大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理
B: 正确处理投诉是合规管理中的重要项目
C: 随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D: 合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
答案：D
（ ）。
A: 基金合同摘要
B: 基金持有人结构
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 募集情况与上市交易安排
D: 基金托管人报告
答案：D
4.（2016年真题）基金托管协议是基金管理人与（ ）之间签订的就基金资产保管、投资运作等方面达成的协议书。
A: 基金托管人
B: 基金份额持有人
C: 基金发起人
D: 基金投资者
答案：A
5.（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。
A: 产品审批委员会
B: 研究发展委员会
C: 投资决策委员会
D: 运营估值委员会
答案：C
6.(2016年)基金监管的首要目标是保护（）的利益。
A: 基金行业
B: 基金管理人
C: 基金当事人
D: 基金投资人
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，当无法避免时，应当（ ）。
A: 确保所在机构的利益优先
B: 确保投资者的利益优先
C: 回避
D: 确保个人的利益优先
答案：B
（ ）渠道办理开放式基金的申购与赎回。
A: Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：D
，说法错误的是（ ）。
A: 基金经理是相应投资组合风险管理的第一责任人
B: 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任
C: 督察长对有效的风险管理承担最终责任
D: 各业务部门负责人是其部门风险管理的第一责任人
答案：C
（ ）。
A: 被监督义务
B: 监督义务
C: 保密义务
D: 托管义务
答案：B
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，不正确的是（ ）。
A: 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B: 报证监局时应随附电子文档
C: 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D: 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
答案：C
12.（ ）是国际上将会计准则与计算机语言相结合，用于非结构化数据，尤其是财务信息交换的最新公认标准和技术。
A: QDII
B: XBRL
C: ETF
D: QFII
答案：B
，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定.Ⅳ．可以找到广泛适用的投资者教育计划Ⅴ．可以代替投资咨询
A: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，基金托管人需在指定网站上登载的文件包括（ ）。
A: II、III、IV
B: I、II、III、IV
C: II、III
D: I、II、III
答案：C
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：A
16.(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构的准入条件（ ）
A: 财务状况良好。运作规范稳定
B: 健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
C: 完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等
D: 具有完善的投资收益的计算方法
答案：D
《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（ ）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A: 代销基金的证券公司
B: 代销基金的商业银行
C: 基金管理人
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 基金托管人
答案：C
，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。
A: 业务交流制度
B: 投资风险评估与管理制度
C: 投资决策授权制度
D: 实质性审查制度
答案：B
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 2%
B: 1%
C: 3%
D: %
答案：D
，开放式基金的募集自份额发售之日起计算不得超过（ ）个月。
A: 2
B: 3
C: 6
D: 1
答案：B
（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 成本控制
B: 效益控制
C: 风险控制
D: 人员控制
答案：C
（保护），以下表述正确的是（ ）。
A: 应突出证券投资的重要性
B: 进行风险提示是投资者保护的重要内容
C: 重点内容是选择进入市场的时机
D: 首先是教育投资者选择适合的投资策略
答案：B
23.（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。
A: 基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
B: 基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
C: 基金资产组合中，重仓股持续停牌中
D: 基金资产组合中，现金类资产配置较少
答案：B
，居民理财主要方式是货币储蓄和（ ）。
A: 融资
B: 基金
C: 投资
D: 筹资
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
（ ）的短期金融工具。
A: 3个月
B: 1个月
C: 1年
D: 6个月
答案：C
（ ）经营风险，提高基金管理人的经营效益。
A: 转移
B: 控制
C: 避免
D: 降低或消除
答案：D
，应立即通知( )，并向( )报告。
A: 基金管理人;中国证监会
B: 基金托管人;中国证监会
C: 基金托管人;中国基金业协会
D: 基金管理人;中国基金业协会
答案：A
（ ）年。
A: 5
B: 15
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 3
D: 10
答案：A
29.（ ）的评价是风险管理中的主要环节。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）的一部分。
A: 合规制度建设
B: 合规风险管理
C: 以上都是
D: 企业经济建设
答案：B
，以下描述正确的是（ ）。
A: 股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域
B: 反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系
C: 投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大
D: 股票是信用凭证，基金是受益凭证
答案：B
32.（2016年真题）（ ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
A: 电话服务中心
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 邮寄服务
C: “一对一”专人服务
D: 自动传真、电子信箱与手机短信
答案：C
，投资组合现时净值超过价值底线的数额（安全垫）是风险投资（ ）。
A: 可承受的最低损失限额
B: 可获得的最高收益限额
C: 可承受的最高损失限额
D: 可获得的最低收益限额
答案：C
34.（2016年真题）以下选项不属于基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
A: 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者
B: 基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌
C: 基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
D: 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销
答案：D
，下列说法正确的是（ ）。
A: 每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
B: 每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单