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基金从业资格认证通用题库及答案【基础+提升】
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)ETF基金管理人应于（ ）向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A: 每日收盘前15分钟
B: 每日收盘后15分钟
C: 每日开市后
D: 每日开市前
答案：D
2.（2017年真题）基金信息披露的形式，应当遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，一般可于（ ）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A: T+1
B: T+3
C: T+2
D: T+5
答案：C
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，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 3%
B: %
C: 1%
D: 2%
答案：B
，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
6.（ ）是指因公司人员违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A: 合规风险
B: 声誉风险
C: 操作风险
D: 市场风险
答案：A
（ ）。
A: 受地方政府要求服务地方经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制
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B: 老基金深受房地产市场降温、实业投资无法实现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
C: 发展带有很大的探索性、自发性与规范性。
D: 存在基本的法律规范，普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金主要通过交易所进行交易
B: 不同开放式基金的申购、赎回费率可能不同
C: 不同类别基金的管理费和托管费水平存在差异
D: 封闭式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
答案：D
9.（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。
A: 1997年 11月27日
B: 1998年 3月27日
C: 2003年 10月28日
D: 2000年 10月8日
答案：B
（ ）。
A: 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
B: 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
C: 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D: 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
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答案：D
11.（2016年真题）（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 节假日的收益公告
B: 工作日的收益公告
C: 开放日的收益公告
D: 封闭期的收益公告
答案：C
（ ）。
A: 登记制
B: 审批制
C: 核准制
D: 注册制
答案：A
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
A: 80%
B: 70%
C: 60%
D: 90%
答案：D
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 含有明确、醒目的风险提示和警示性文字
B: 预测基金的证券投资业绩
C: 向公众分发、公布的材料与备案的材料一致
D: 内容符合合规性
答案：B
，属于事中监管的是（ ）。
A: 稽核
B: 行政处罚
C: 检查
D: 调查取证
答案：C
17.（2016年真题）内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的（ ）原则。
A: 高效、全面、及时
B: 及时、客观、准确
C: 客观、全面、准确
D: 公开、公平、公正
答案：D
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18.（2016年真题）参考国际证监会的基本原则，下列描述错误的是（ ）。
A: 投资者教育没有固定形式
B: 不存在广泛适用的投资者教育计划
C: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
D: 投资者教育是对市场参与者监管的替代
答案：D
19.(2016年)请回答下列问题。
A: 依法监管原则
B: 监管的连续性和有效性原则
C: 审慎监管原则
D: 保障投资者利益原则
答案：B
，有关法规明确确定，基金管理人应当自收到投资者的申请（认购），赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。
A: 2
B: 1
C: 4
D: 3
答案：D
，下列说法错误的是（ ）。
A: 发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改
B: 应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度
C: 信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习
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D: 公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门
答案：A
《基金销售办法》，申请基金销售业务资格应当具备的基本条件不包括（ ）。
A: 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
B: 有与基金销售业务相适应的营业场所；安全防范设施和其他设施
C: 财务状况良好，运作规范稳定
D: 制定了完善的资金清算流程，符合对基金销售结算资金管理的有关要求
答案：A
。这一表述属于基金公司股东的（ ）。
A: 监督权
B: 表决权
C: 收益分配权
D: 知情权
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 按是否存在母基金份额，可以将分级基金分为简单融资型分级基金与复杂型分级基金
B: 按投资对象的不同，可以将分级基金分为股票型分级基金、债券型分级基金（包括转债分级基金）和QDII分级基金
C: 按是否具有折算条款，可以将分级基金分为具有折算条款的分级基金和不具有折算条款的分级基金
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D: 按运作方式可以将分级基金分为封闭式分级基金与开放式分级基金
答案：A
25.(2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
26. 关于投资者教育,以下描述正确的（）
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：C
（ ）中披露偏离度信息。
A: 临时报告
B: 半年度报告
C: 季度报告
D: 年度报告
答案：C
，经过评审，（ ）获得首批基金评奖业务资格。
A: 中国证券报社
B: 晨星资讯Moringstar
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C: 北京济安金信科技
D: 天相投顾
答案：A
，错误的是（ ）。
A: 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人行为禁止或者股东不再符合法定条件的，证券投资基金业协会应当责令其限期改正，并可视情节责令其转让所持有或者控制的基金管理人的股权
B: 公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人员在行使权利或者履行职责时，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则
C: 公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，不得虚假出资或者抽逃出资
D: 公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
答案：A
，都是重要的社会调控手段，都属于（ ）。
A: 经济基础
B: 自我约束
C: 强制手段
D: 上层建筑
答案：D
，赎回申请成功后，基金管理人将在（ ）日（包括该日）内支付赎回款项。
A: T+10
B: T+3
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C: T+2
D: T+1
答案：A
，股票基金的分类不包括（ ）。
A: 国内股票基金
B: 全球股票基金
C: 成长型股票基金
D: 国外股票基金
答案：C
《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括（ ）。
A: 被基金份额持有人大会解任
B: 依法被取消基金管理资格
C: 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
D: 不公平地对待所管理的基金财产
答案：D
，以下行为正确的是（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，在会计年度结束后（ ）日内经过审计后予以公告。