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第I部分 单选题（150题）
、费用，说法错误的是（ ）。
A: %的标准收取佣金
B: 场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金
C: T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日公告
D: 场内申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额确定
答案：B
2.(2016年)基金中的基金是指（）以上的基金资产投资于其他基金份额的基金。
A: 60％
B: 50％
C: 70％
D: 80％
答案：D
( )。
A: 日本
B: 荷兰
C: 美国
D: 英国
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答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 可以根据申购金额不同分段设置费率
B: 可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的方式
C: 基金销售机构不得对基金销售费用实行优惠
D: 可以根据投资人持有期限不同分段设置费率
答案：C
，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。
A: 基金托管机构
B: 证券交易所
C: 中结算公司
D: 基金销售机构
答案：C
6.(2016年)当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（ ）
A: 基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告
B: 及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议
C: 监督整改措施的指定和落实
D: 对公司运作中存在的问题进行善后工作
答案：D
7.（2019年真题）下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（ ）。
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A: 货币资金来源于居民从事的生产活动
B: 居民的经济活动与金融的联结越来越松散了
C: 现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入
D: 理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值
答案：B
（ ）个月内向中国证券投资基金业协会报送经审计的年度财务报告。
A: 6
B: 4
C: 1
D: 3
答案：B
，按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取的费用不包括（ ）。
A: 赎回费
B: 管理费
C: 销售服务费
D: 申购（认购）费
答案：B
，召集人应当至少提前( )日公告基金份额持有人大会召开时间、会议形式等事项。
A: 30
B: 10
C: 15
D: 60
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答案：A
（ ）。
A: “老基金”资产大量投向了房地产、企业法人股权等
B: 由于缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
C: 基金的发起运作普遍不规范
D: “老基金”深受20世纪80年代中后期我国房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
答案：D
12.（2018年真题）基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A: 基金投资组合报告
B: 基金净值表现
C: 基金财务状况
D: 持有人户数
答案：B
13.(2017年)基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（ ）。
A: 终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人
B: 限制其业务活动
C: 取消其基金托管资格
D: 责令更换其基金托管部门的高级管理人员
答案：B
（ ）。
A: 最大申购单位
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B: 最小赎回单位组合证券名称
C: 现金替代标志
D: 证券代码及数量
答案：A
（ ）。
A: 期货
B: 中国证监会规定的其他证券及其衍生品种
C: 股票
D: 上市交易的债券
答案：A
、（ ）和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。
A: 商业银行
B: 基金托管人
C: 基金公司
D: 证券公司
答案：B
（ ）。
A: 召开基金份额持有人大会
B: 基金资金清算
C: 分享基金财产收益
D: 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
答案：B
（ ）。
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A: 美国
B: 荷兰
C: 加拿大
D: 英国
答案：C
19.（ ）通过依法行使审批或核准权,依法办理基金备案,对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的中介机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。
A: 基金监管机构
B: 基金份额持有人
C: 基金托管人
D: 基金注册登记机构
答案：A
20.（ ）以日常经营中发生的事件和交易为对象，包括基金管理人的经理层和监控人员的活动。
A: 控制活动
B: 事项识别
C: 行为监控
D: 内部环境
答案：C
21.（ ）是一切基金监管活动的出发点。
A: 基金监管的手段
B: 基金监管的目标
C: 基金监管的原则
D: 保护投资者利益
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答案：B
（ ），这几方面相辅相成，缺一不可。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：D
23.（2017年真题）从事私募基金业务的原则有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
24.（2020年真题）基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A: 在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的
B: 基金投资有风险,购买基金须谨慎
C: 基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
D: 货币市场基金不等同于银行存款
答案：A
25.(2017年)关于基金运作方式，下列表述正确的是（ ）。
A: 封闭式基金组合运作的流动性相比开放式基金更高一些
B: 开放式基金主要在基金的直销和代销网点申购和赎回
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C: 封闭式基金主要通过柜台交易市场进行交易
D: ETF既可以在交易所上市交易，也可以在银行间交易
答案：B
26.（2017年真题）关于基金管理人的内部授权控制，下列说法错误的是（ ）。
A: 重大业务授权应当明确授权内容和时效
B: 应建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
C: 授权要适当，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
D: 公司员工应当在授权范围内行使职责，管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围
答案：D
，以下做法错误的是（ ）
A: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
B: 管理人可以暂停接受赎回申请
C: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
D: 管理人可以接受全额赎回申请
答案：B
28.（2017年真题）关于各类风险的判断，下列表述正确的是（ ）。
A: 因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险
B: 由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险
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C: 由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险
D: 因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险
答案：C
（ ）。
A: 6位
B: 5位
C: 8位
D: 7位
答案：C
30.（2016年真题）基金管理公司督察长履行职责的范围是（ ）。
A: 仅负责基金投资运作的所有环节
B: 仅负责公司份额登记的所有环节
C: 基金及公司运作的所有业务环节
D: 仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
答案：C
31.（2017年真题）基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，下列（ ）是不可以对外披露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。
A: 为宣传基金业绩，基金管理人认为可以披露该信息
B: 该信息属于法律要求披露的信息
C: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
D: 客户允许披露该信息
答案：A
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32.（ ）原称保本基金，是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。
A: 保本投资基金
B: 保险投资基金
C: 避险策略基金
D: 策略投资基金
答案：C
33.( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。
A: 资产配置教育
B: 权益保护教育
C: 投资风险教育
D: 投资决策教育
答案：D
34.(2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。
A: 未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
B: 负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
C: 基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
D: 基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
答案：C
（ ）损失限额。