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优选基金师考试完整题库附参考答案（培优B卷）
第I部分 单选题（150题）
，以下说法错误的是（ ）
A: 通过不同的产品对金融资产进行合理定价
B: 能够满足投资者多样化的投资需求
C: 能够促进市场经济体系进行有效的资源配置
D: 加大资产需求方和提供方的连接难度
答案：D
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于联接基金资产净值的（ ），其余部分应投资于标的指数成分股和备选成分股。
A: 80%
B: 70%
C: 60%
D: 90%
答案：D
3.《证券投资基金法》规定，基金财产必须由独立于基金管理人的( )保管。
A: 基金管理人
B: 基金投资者
C: 基金份额持有人
D: 基金托管人
答案：D
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4.(2016年)根据目前我业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
A: T+2，T+3
B: T，T+1
C: T+1，T+2
D: T+3，T+7
答案：C
，以下说法错误的是（）。
A: 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
B: 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
C: 可以保障基金财产的安全
D: 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
答案：D
（ ）。
A: 专业性
B: 永久性
C: 规范性
D: 持续性
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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答案：B
（ ）的职责之一。
A: 基金份额登记机构
B: 中央结算公司
C: 销售机构
D: 基金托管人
答案：A
《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（ ）以上。
A: 50%
B: 80%
C: 70%
D: 60%
答案：B
10.（ ）年10月28日，《证券投资基金法》成立，确立了现行基金法律制度的基本原则。
A: 2003
B: 2005
C: 2000
D: 2007
答案：A
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续
A: D:T+1日
B: B:T+3日
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C: C:T+2日
D: A:T日
答案：A
，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是（ ）。
A: 公司型基金
B: 开放式基金
C: 契约型基金
D: 封闭式基金
答案：D
，需要遵循（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
14.（2020年真题）某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（ ）。
A: 参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公开信息进行投资决策
B: 目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股价高涨
C: 目标公司股票市值小， 当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方卖出时再低价买入
D: 在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析
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答案：C
( )日内，更新招募说明书并登载在网站上。
A: 30
B: 15
C: 45
D: 60
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅳ
答案：A
，投资者人数应（ ）计算。
A: 单独
B: 分离
C: 加权
D: 合并
答案：D
（ ）。
A: 招募说明书正式文本
B: 基金募集申请报告
C: 基金合同草案
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D: 律师事务所出具的法律意见书
答案：A
19.(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
A: 业务操作手册
B: 内部控制制度
C: 部门业务规章
D: 内部控制大纲
答案：C
（ ）。
A: 基金管理公司
B: 基金业协会
C: 中国人民银行
D: 中国证监会
答案：B
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。
A: 有利于投资者获得盈利
B: 有利于防止利益冲突与利益输送
C: 有利于托管人进行账户管理
D: 有利于管理人管理基金
答案：B
( )。
A: 理事会
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B: 会员大会
C: 监事会
D: 董事会
答案：B
23.（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
C: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
D: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
答案：D
24.（2021年真题）下列做法，违反基金职业道德的是（ ）。
A: 相同费率的服务下，基金公司将其新开发产品托管在前期与其合作较多的银行
B: 基金经理管理多只基金，其家属投资500万元申购了其中一只基金，基金经理只安排该基金进行新股认购，以提高投资业绩
C: 基金公司对其管理的所有产品开展申购费打折活动
D: 基金经理极度自信，认购200万元自己管理的基金
答案：B
，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
A: 15%
B: 10%
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C: 5%
D: 8%
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
27.(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（ ）
A: 公司财务
B: 基金会计
C: 岗位设置
D: 资料档案管理
答案：C
28.（2017年真题）基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（ ）。
A: 成本控制
B: 人员控制
C: 风险控制
D: 效益控制
答案：C
（ ）原则。
A: 专业规范
B: 适当性管理
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C: 有效沟通
D: 安全第一
答案：B
30.(2016年)下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动（ ）
A: 办理基金登记注册
B: 办理基金申购和赎回
C: 发售基金份额
D: 宣传推介基金
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
B: 通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
C: 股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域
D: 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 投资者教育不能也不应等同于投资咨询
B: 投资者教育应有助于监管者保护投资者
C: 投资者教育没有一个固定的模式
D: 投资者教育是对市场参与者监管工作的替代
答案：D
33.(2016年)债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的（ ）。
A: 政策风险
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B: 购买力风险
C: 利率风险
D: 信用风险
答案：D
、赎回机制上存在区别，主要体现在（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：D
，以下做法错误的是（ ）
A: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人应立即向中国证监会备案
B: 管理人可以暂停接受赎回申请
C: 巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上公告，说明有关处理方法
D: 管理人可以接受全额赎回申请
答案：B
36.(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A: 系统
B: 非系统
C: 合规
D: 财务
答案：C