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优选基金专业资格认证内部题库【名师系列】
第I部分 单选题（150题）
1.( )全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。
A: 督察长
B: 基金高级经理
C: 董事会
D: 监事会
答案：A
《证券投资基金法》关于基金份额持有人大会日常机构的规定，以下选项错误的是（ ）。
A: 日常机构有权召集基金份额持有人大会
B: 日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
C: 日常机构由基金份额持有人大会选举产生的人员组成
D: 公募证券投资基金份额持有人大会应当设有日常机构
答案：D
，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
B: 员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
C: 员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
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D: 员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
答案：B
4.（2017年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 1
B: 3
C: 2
D: 15
答案：C
5.(2016年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。
A: 业务操作手册
B: 内部控制制度
C: 部门业务规章
D: 内部控制大纲
答案：D
（ ）。
A: 基金管理人和基金托管人加入协会的
B: 基金服务机构加入协会的
C: 地方基金业协会加入协会的
D: 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的
答案：B
7.(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（ ）份。
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A:
B:
C: 58920
D: 58930
答案：A
，LOF份可以办理跨系统转托管？（ ）
A: 未处于冻结状态的LOF份额
B: 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额
C: 未处于质押状态的LOF份额
D: 分红派息前R-5日至R-3日（R日为权益登记日）的LOF份额
答案：D
( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 完整性原则
B: 易得性原则
C: 规范性原则
D: 易解性原则
答案：D
10.（2020年真题）关于基金管理公司的风险管理，投资者甲认为，风险管理限制了基金的投资，因此会降低基金业绩，损害基金份额持有人利益；投资者乙认为，风险管理只是为了维护基金管理公司股东的利益，对基金份额持有人并没有影响。针对两位投资者的看法，下列判断正确的是（ ）。
A: 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法错误
B: 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法正确
C: 投资者甲的看法正确，投资者乙的看法错误
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D: 投资者甲的看法错误，投资者乙的看法正确
答案：A
，正确的是（ ）
A: 货币基金进入门槛高，股票基金进入门槛低
B: 货币基金可以投资股票和债券，股票基金只能投资股票
C: 货币基金长期收益率较低，不适合长期投资，而股票基金更适合长期投资
D: 股票基金属于场外交易，货币基金属于场内交易
答案：C
，说法不正确的是（ ）。
A: “非公开”的信息
B: “重要”的信息
C: 来源可靠的信息
D: 来源不可靠的信息
答案：D
（ ）违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A: 销售业务人员
B: 后台服务人员
C: 合规管理人员
D: 投资业务人员
答案：D
，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（ ）。
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A: 投资目的
B: 财务状况
C: 风险承受能力
D: 保证收益率
答案：D
、销售基金时，以下行为错误的是（ ）。
A: 向所有客户推荐业绩优良的股票基金
B: 根据客户风险承受能力向客户推荐基金
C: 了解客户的投资需求和投资目标
D: 了解客户的财务状况、投资风险、流动性要求
答案：A
，不包括( )。
A: 内幕信息
B: 客户资料
C: 招募说明书
D: 商业秘密
答案：C
，股票型基金的分类不包括（ ）。
A: 国外股票型基金
B: 国内股票型基金
C: 全球股票型基金
D: 欧洲股票基金
答案：D
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，以下说法正确的是（ ）。
A: Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
( )。
A: 申请报告
B: 合同草案
C: 招募说明书草案
D: 基金托管协议
答案：D
（ ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A: 政府基金监管机构
B: 基金行业自律组织
C: 社会力量监督
D: 基金机构内部监督部分
答案：A
（ ）。
A: FOF是指将80%以上的基金资产投资于其他基金份额
B: FOF的投资模式大多伴随投资标的分散化以及波动相对偏低的特点
C: 在基金发达的国家，如美国，FOF已经成为一类重要的公募证券投资基金
D: FOF将大部分资产直接投资于股票、债券等金融工具
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答案：D
（ ）
A: 60%
B: 50%
C: 90%
D: 80%
答案：C
23.（ ）是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A: 对基金从业人员的在岗培训
B: 基金职业道德教育
C: 组织基金从业人员继续教育
D: 基金业协会的自律管理
答案：B
，一般采用被动投资策略的是（ ）。
A: 基金中基金（FOF）
B: 交易所交易基金（ETF）
C: QDII基金
D: QFII基金
答案：B
，基金份额净值（ ）基金二级市场价格。
A: 高于
B: 等于
C: 低于
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D: 不确定
答案：C
（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 15，10
B: 10，15
C: 15，15
D: 5，10
答案：C
27.（2017年真题）下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。
A: 发售基金份额
B: 建立并保管基金投资者名册
C: 负责基金资产的保管
D: 建立并管理投资者资金账户
答案：B
28.（2016年真题）根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
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29.(2016年)基金监管的基本原则不包括（ ）。
A: 适度监管原则
B: 保障托管人利益原则
C: 高效监管原则
D: 保障投资人利益原则
答案：B
（ ）体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
A: 风险应对
B: 风险评估
C: 控制活动
D: 事项识别
答案：B
，投资基金可以分为（ ）。
A: 开放式基金和封闭式基金
B: 公募基金和私募基金
C: 公司型基金和契约型基金
D: 在岸基金和离岸基金
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: QDII基金份额可以采用除人民币以外的币种认购，例如美元等
B: 基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
C: 基金管理人必须具备银行间外汇市场即期会员资格
D: 基金管理人可以依据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
答案：C
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（ ）。
A: 计算安全垫
B: 确定保本资产比例，并将其余资产投资于风险资产
C: 设定价值底线
D: 按安全垫的一定倍数确定风险资产投资比例，并将其余资产投资于保本资产
答案：B
，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
A: 提升服务的综合化
B: 提升服务的层次化
C: 提升服务的专业化
D: 深度挖掘互联网销售的效能
答案：A
，以下表述错误的是（ ）。
A: 负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果
B: 遵守法律法规等行为规范
C: 熟悉法律法规等行为规范
D: 不负有监督管理职责的基金从业人员，一旦发现违法违规行为，应当及时制止，但是不用向上级部门或监管机构汇报
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 按交割期限分为现货市场和期货市场