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基金从业资格认证王牌题库附参考答案（研优卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）进行办理。
A: 区域性股权投资市场
B: 深圳证券交易所
C: 全国性期货交易所
D: 上海证券交易所
答案：B
（ ）。
A: 基金份额登记机构
B: 基金估值核算机构
C: 基金代销机构
D: 基金投资交易机构
答案：A
《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是( )。
A: 安全保管基金财产
B: 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C: 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
D: 按照规定监督基金管理人的运作投资
答案：A
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4.(2016年)作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。
A: 集中投资、控制风险
B: 集中资金、集中投资
C: 集中资金、分散投资
D: 集中资金、分散风险
答案：D
（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：D
，以下行为不违反现行监管规则的是（ ）。
A: 向投资者承诺其本金不受损失
B: 向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金
C: 向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益
D: 向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率
答案：B
，督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是（ ）。
A: 基金及公司存在重大经营风险或者隐患
B: 督察长依法认为需要报告的其他情形
C: 基金及公司发生违法违规行为
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D: 基金公司销售人员小李离职
答案：D
8.(2016年)基金投资跟踪与评价的核心是（）。
A: 回访投资者，解答投资者的疑问
B: 对基金销售业务以及人际关系的维护
C: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
D: 建立应急处理措施的管理制度
答案：B
、定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）日内披露临时报告。
A: 3
B: 1
C: 5
D: 2
答案：D
10.（ ）是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，如房地产、证券化资产等。
A: 对冲基金
B: 风险投资基金
C: 另类投资基金
D: 证券投资基金
答案：C
，下列说法错误的是（ ）。
A: 赎回金额=赎回总额-赎回费用
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B: 赎回总额=赎回数量*赎回日基金份额净值
C: 赎回金额=赎回总额-后端收费金额
D: 赎回费用=赎回总额*赎回费率
答案：C
12.（2019年真题）关于基金当事人的描述，以下说法正确的是（ ）。
A: 基金管理人是基金资产的所有者
B: 基金当事人是指基金合同的当事人，包括基金投资者、基金管理人、基金托管人和基金销售机构
C: 基金托管人必须是取得基金托管资格的商业银行
D: 基金管理人必须独立于基金托管人
答案：D
,正确的是（ ）。
A: 以上说法都对
B: 前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
C: 采用前端收费和后端收费两种模式
D: 只能采用前端收费模式
答案：C
14.(2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：D
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15.（2017年真题）下列关于货币基金的影子定价的说法中，错误的是（ ）。
A: 采用影子定价是为了避免摊余成本法计算的基金资产净值发生重大偏离
B: 基金管理人于每个估值日采用影子定价对基金资产进行重新估值
C: 采用影子定价是为了对基金资产进行重新估值，并使用重新估值后的份额净值进行申购赎回
D: 采用影子定价是为了更客观地体现货币市场基金的实际收益情况
答案：C
，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，国内的销售机构可分为（ ）。
A: 直销机构和包销机构
B: 营销机构和代销机构
C: 代销机构和包销机构
D: 直销机构和代销机构
答案：D
，将美国的基金分为（ ）类。
A: 32
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B: 31
C: 41
D: 42
答案：D
19.(2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
A: 可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
B: 基金信息披露时间一般是可以事先预见的
C: 在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性
D: 在我国，基金的信息披露具有强制性
答案：C
，我国基金的交易佣金不得高于成交金额的（ ）。
A: %
B: %
C: %
D: %
答案：D
、醒目的（ ）和警示性文字。
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A: 费用说明
B: 产品介绍
C: 利润保证
D: 风险提示
答案：D
，应当加入基金业协会的是（ ）
A: 基金托管人、基金服务机构
B: 基金管理人、基金服务机构
C: 基金管理人、基金托管人
D: 基金服务机构、登记结算机构
答案：C
，以下表述错误的是（ ）。
A: 联接基金可以进行定期定额投资
B: 联接基金可以参与ETF套利
C: 联接基金提供了银行等渠道申购ETF的途径
D: 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
答案：B
（ ）建立。
A: 中央结算公司
B: 基金注册登记机构
C: 基金销售机构
D: 基金托管人
答案：B
，错误的是（ ）。
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A: 发生巨额赎回并延期支付时，基金管理公司必须公告
B: 连续发生巨额赎回时，基金管理人可以暂停接受赎回申请
C: 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金份额10％的前提下，可对其余赎回申请延期办理
D: 单个开放日基金赎回申请超过基金总份额的10％时为赎回
答案：D
，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。
A: 风险评估
B: 目标设定
C: 内部环境
D: 事项识别
答案：C
，基金管理人应当承担的责任是（ ）。
A: 在基金募集期限届满后60内返还投资者已缴纳的款项
B: 基金管理人再次安排并确保客户参与基金管理人发行的其他产品中
C: 按投资者缴纳投资款的期限对应的银行固定期限存款利率，支付投资者已交纳款项的利息
D: 以基金管理固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
答案：D
，表述错误的是（ ）。
A: ETF在交易所进行，LOF可以在代销网点进行
B: ETF对基金份额规模没有要求，LOF有特别的要求
C: ETF进行基金份额与一篮子股票的交换，LOF是基金份额与现金的对价
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D: ETF采用完全被动式管理方法，LOF可以是指数型基金，也可以是主动管理型基金
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
B: 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
C: 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
D: 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
答案：C
，以下表述正确的是（ ）
A: 运用投资组合保险策略进行基金的操作
B: 锁定风险的同时力争获取高回报
C: 保证基金份额持有人的资本金的安全
D: 引入了保本保障机制
答案：D
（ ）。
A: 份额申购
B: 明知价法
C: 已知价法
D: 金额申购
答案：D
（ ）。
A: 政治风险
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B: 社会风险
C: 操作风险
D: 经济风险
答案：C
、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。
A: 中国证监会
B: 基金托管人
C: 基金业协会
D: 基金管理人
答案：D
，T+1日接受申购3亿份，赎回15亿份，基金转换转出1亿份，转入4亿份，以下说法正确的是（ ）。
A: T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全部赎回
B: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
C: T+1日未触发巨额赎回，管理人接受全额赎回
D: T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
答案：C
，基金管理人应披露基金每个开放日的（ ）。
A: 基金资产净值和基金累计份额净值