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最新基金从业资格认证通用题库及答案【名师系列】
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 认购份额要在基金合同生效时确认
B: 申购份额通常在T+2日之内确认，并且有封闭期
C: 认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认
D: 认购费一般低于申购费
答案：B
（ ）年初对《关于保本基金的指导意见》进行了修订，将“保本基金”名称调整为“避险策略基金”。
A: 2017
B: 2015
C: 2016
D: 2014
答案：A
?（ ）
A: 对基金管理公司高级管理人员的日常监管
B: 对基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管
C: 对日常监管中发现的重大问题进行处置
D: 对辖区内异地基金管理公司的分支机构进行日常监管
答案：C
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（ ）。
A: 保值、增值
B: 再投资
C: 增值
D: 保值
答案：A
( )。
A: 私募股权基金是一种承担高风险、追求高收益的投资模式
B: 另类投资基金一般采用私募方式
C: 对冲基金即“风险对冲过的基金”
D: 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险
答案：A
6.(2016年)（ ）是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A: 公司型基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
答案：D
（LOF）的表述，错误的是（ ）。
A: 是一种本土化创新
B: 不可以在交易所进行份额交易
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C: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
D: 基金份额可以通过跨系统转托管实现在场外与场内市场的转换
答案：B
（ ）而言，FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。
A: 投资标的
B: 投资策略
C: 运作模式
D: 投资目标
答案：C
，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案。
A: 会计师事务所
B: 律师事务所
C: 资信评级机构
D: 审计事务所
答案：A
10.（2016年真题）关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。
A: 通过偿付能力监督和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
B: 要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
C: 基金监管的监督范围应严格限定在基金市场失灵的领域
D: 审慎监管原则主要体现在事后监督的过程中
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答案：A
11.（ ）是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A: 及时性原则
B: 完整性原则
C: 真实性原则
D: 准确性原则
答案：C
（ ）。
A: 结果反馈
B: 内部监控
C: 信息沟通
D: 控制环境
答案：A
（ ）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。
A: 监管机构
B: 基金发起人
C: 基金托管人
D: 基金份额持有人
答案：C
，以下说法错误的是（ ）。
A: 私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告
B: 私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息
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C: 私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况
D: 私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息
答案：B
15.(2017年)2014年3月11日，投资者A认购了甲基金公司发行的乙灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“乙基金”)300万元，认购费率为1％，基金份额面值为1元。
A:
B:
C:
D:
答案：B
( )。
A: 剩余期限在397天以内的债券
B: 现金
C: 可转换债券
D: 期限在1年以内的大额存单
答案：C
，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（ ）。
A: 资产业务
B: 代理业务
C: 负债业务
D: 表外业务
答案：D
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18.(2017年)下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 投资决策教育
B: 投资理念教育
C: 权益保护教育
D: 资产配置教育
答案：B
，以下描述正确的是（ ）
A: 专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B: 专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
C: 专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则经营机构应当提供相关资料,证明其已向普通投资者履行相应义务
D: 相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
答案：C
（ ）来实现投资组台的保本与升值。
A: 安全垫
B: 金融工具
C: 金融衍生产品
D: 产品的多样化选择
答案：C
21.(2016年)关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是（）。
A: 半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告
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B: 半年度报告不要求进行审计
C: 半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率
D: 半年度报告只需要披露当期的主要会计数据和财务指标
答案：A
22.（2021年真题）基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前（ ）公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A: 90日
B: 45日
C: 60日
D: 30日
答案：D
23.（ ）是指公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产，不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。
A: 公平对待原则
B: 业务与信息隔离原则
C: 股东诚信与合作原则
D: 制衡原则
答案：A
，认购资金在募集期产生的利息为9元，%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。
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A: ，
B: ，
C: ，
D: ，
答案：A
25.（2021年真题）确认和变更开放式基金份额的机构是（ ）。
A: 基金代销机构
B: 基金估值核算机构
C: 基金投资交易机构
D: 基金份额登记机构
答案：D
，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
B: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
C: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
答案：B
（ ）年。
A: 5
B: 3
C: 15
D: 10
答案：C
28.(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
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A: 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
B: 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
C: 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
D: 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案：A
（ ）。
A: 相互依赖原则
B: 有效性原则
C: 健全性原则
D: 成本效益原则
答案：A
、赎回的原则，正确的说法是（ ）。
A: 基金实行“份额申购、份额赎回”原则
B: 基金实行“金额申购、金额赎回”原则
C: 基金实行“金额申购、份额赎回”原则
D: 基金实行“份额申购、金额赎回”原则
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
32.( )是以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险的基金。
A: 国内股票基金
B: 国际股票基金
C: 区域型股票基金
D: 单一国家型股票基金
答案：B
（ ）。
A: 相同性
B: 公开性
C: 继承性
D: 自由性
答案：C
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 法律形式
B: 投资理念
C: 基金存续期
D: 基金规模
答案：A
，以下说法错误的是（ ）。
A: 招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要