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最新基金资格考试优选题库及参考答案（名师推荐）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。
A: 合规检查
B: 合规投诉处理
C: 合规培训
D: 合规审核
答案：D
，应使用（ ）账户进行认购。
A: 深圳证交所人民币专有证券账户或证券投资基金
B: 深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金
C: 中结算有限责任公司深圳证交所开放式基金
D: 中结算有限责任公司开放式基金
答案：C
（ ）。
A: 金融交易的组织方式
B: 市场参与者
C: 流通渠道
D: 金融工具
答案：C
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4.（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
B: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
C: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
D: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
答案：C
、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这样体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。
A: 健全性
B: 相互制约
C: 独立性
D: 有效性
答案：C
（ ）。
A: 有相关的基金从业经验
B: 具有大学本科以上学历
C: 6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D: 取得基金从业资格
答案：D
7.(2016年)下列哪一项不属于年度报告中的重要提示（ ）
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A: 基金管理人和托管人的披露责任
B: 基金管理人管理和运用基金资产的原则
C: 投资风险提示
D: 投资收益保证
答案：D
，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施，这属于基金销售适用性的（ ）原则。
A: 基金份额持有人利益优先
B: 客观性
C: 全面性
D: 及时性
答案：B
9.（ ）机制是ETF最大的特色之一。
A: 现金申购、赎回
B: 实物申购、赎回
C: 跨系统转登记
D: 完全复制或抽样复制
答案：B
( )。
A: 客户人数较少
B: 对投资者的风险识别能力和风险承担能力要求不高
C: 运作形式灵活
D: 不面向公众发行
答案：B
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，正确的有（ ）。
A: 偏债型基金风险较低，预期收益率较高
B: 比较适合偏好风险的投资者
C: 混合基金的预期收益低于债券基金
D: 偏股型基金、灵活配置型基金风险较高
答案：D
12.(2016年)当媒体报道或市场流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时，（ ）应在知悉后立即对该消息进行公开澄清。
A: 证券交易所
B: 监管机构
C: 基金托管人
D: 基金管理人
答案：D
13.（2016年真题）（ ）主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A: 专业性原则
B: 公正性原则
C: 主观性原则
D: 独立性原则
答案：D
，基金管理人应承担下列责任（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
15.（2016年真题）证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A: 对冲基金
B: 开放式基金
C: 契约型基金
D: 公司型基金
答案：C
，不包括下列哪项（ ）。
A: 基金资产保管
B: 负责基金资产的投资运作
C: 基金资金清算
D: 会计复核
答案：B
，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。
A: 50%
B: 25%
C: 10%
D: 30%
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
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A: 债券基金可以有效分散单一债券信用风险
B: 债券基金的收益率比单责券的更难预测
C: 债券基金的收益不如债券的收益确定
D: 债券基金没有确定的平均剩余期限
答案：D
，应当收取赎回费。以下说法正确的是（ ）。
A: 对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的25%计入基金财产
B: 对持续持有期少于7日的投资人收取不低于1% 的赎回费
C: %的赎回费
D: 对持续持有期长于6个月的投资人，应当将不低于基金份额净值的15%计入基金财产
答案：C
，在私下场合其将此信息与同事进行了交流。此行为违反了（ ）原则。
A: 守法合规
B: 专业审慎
C: 保守秘密
D: 忠诚尽责
答案：C
，应当具备的条件包括( )。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，说法错误的是（ ）。
A: 金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的自然人
B: 最近1年末净资产不低于1000万元的企业
C: 金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人
D: 最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
答案：A
( )。
A: 持续学习
B: 持证上岗
C: 审慎开展执业活动
D: 协调内部关系
答案：D
（ ）。
A: 按收益率分类
B: 按投资风格分类
C: 按股票投资规模分类
D: 按投资市场分类
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答案：A
25.（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 债券市场
B: 股票市场
C: 资本市场
D: 货币市场
答案：C
26.(2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，从事私募基金业务不得有以下哪些行为（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
,LOF的交易在()进行。
A: 指定代销网点
B: 登记结算公司
C: 上海交易所
D: 深圳交易所
答案：D
28.（2017年真题）宋先生赎回B基金10000份基金单位，赎回当日基金份额单位净值为1．350元，赎回费率为0．5％，宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
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A: 135
B: 50
C:
D:
答案：C
（ ）。
A: ETF基金
B: 伞形基金
C: 货币市场基金
D: 避险策略基金
答案：B
（ ）。
A: 基金公司需要直接面对客户
B: 所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销
C: 要把产品的特色摆在首位
D: 基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性
答案：A
31.(2017年)某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，则该公司应当在指定报刊和公司网站上登载基金合同生效公告的日期是（ ）。
A: 2017年1月11日
B: 2017年1月12日
C: 2017年1月14日
D: 2017年1月13日
答案：A
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32.(2017年)当基金持有人利益与基金管理人利益、基金从业人员个人利益相冲突时，应该（ ）。
A: 优先满足基金管理人的利益
B: 优先满足基金从业人员的利益
C: 优先满足基金管理人股东利益
D: 优先满足基金持有人的利益
答案：D
，下列说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
34.( )是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或赎回的一种基金运作方式。
A: 公司型基金
B: 契约型基金
C: 开放式基金
D: 封闭式基金
答案：C
35.（2016年真题）以下材料中，在公开募集时应当公开披露的不包括（ ）。
A: 托管协议