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2023年基金专业资格认证题库附参考答案（培优）
第I部分 单选题（150题）
，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指（）。
A: ETF基金
B: LOF基金
C: ETF联接基金
D: QDII基金
答案：D
（）不符合基金销售从业人员应具有的条件。
A: 取得基金从业资格
B: 由所在机构进行执业注册登记
C: 经基金管理人或者基金销售机构聘任
D: 具有相关的基金从业经验
答案：D
3.(2016年)抽样复制就是通过选取指数（ ）分有代表性的成分股，参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建。
A: 前部
B: 全部
C: 后部
D: 中部
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答案：D
，一定要体现的原则是（ ）。
A: 相互制约和不相容职责分离原则
B: 授权清晰原则
C: 以上都是
D: 适时性原则
答案：C
，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
A: 四分之三
B: 三分之一
C: 三分之二
D: 二分之一
答案：D
， 应当客观、全面、准确，并遵守以下行为规范（ ）。
A: Ⅰ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅰ.Ⅱ
答案：C
（ ）等，小基金公司可以统一设为市场部。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
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B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
B: 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C: 主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
D: 投资金额要求低，适宜中小投资者参与
答案：C
，可将基金分为（ ）。
A: 契约性基金、公司型基金
B: 股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金
C: 成长型基金、收入型基金
D: 股票基金、债券基金
答案：B
，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（ ）原则。
A: 完整性
B: 公平性
C: 规范性
D: 易得性
答案：B
（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 收入型基金
B: 平衡型基金
C: 增长型基金
D: 防御型基金
答案：B
13.(2016年)对于短期交易而言，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于赎回金额（ ）的赎回费用。
A: 2％
B: ％
C: ％
D: ％
答案：D
，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（ ）元人民币，且持有期限不少于（ ）。
A: 2000万；3年
B: 2000万；2年
C: 1000万；3年
D: 1000万；1年
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答案：C
（ ）。
A: 基金募集情况
B: 基金管理人运作基金的具体情况
C: 基金份额上市交易公告书
D: 基金合同生效公告
答案：B
( )。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：C
17.（2020年真题）关于股票与基金的特点，以下表述错误的是（ ）。
A: 股票是直接投资工具 ，筹集的资金主要投资于实业领域
B: 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象
C: 基金反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证
D: 通常情况下 ，股票是一种高风险、高收益的投资品种，价格波动性较大
答案：C
，投资者签署的文件不应当包括（ ）。
A: 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
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B: 风险揭示书
C: 投资说明书
D: 投资者符合合格投资者条的承诺函
答案：C
( )。
A: 资产配置教育
B: 投资决策教育
C: 权益保护教育
D: 投资风险教育
答案：D
（ ）。
A: 智能化
B: 危害大
C: 智商高
D: 电子化
答案：A
，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，不正确的是（ ）。
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A: 价格形成方式不同
B: 交易场所不同
C: 期限不同
D: 基金营运依据不同
答案：D
（ ）。
A: Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
B: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
答案：A
24.（2016年真题）下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。
A: 向他人提供基金未公开的信息
B: 散布虚假信息、扰乱市场秩序
C: 协助客户办理开户、买卖等业务
D: 对投资者作出盈亏保证
答案：C
25.（ ）原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。
A: 独立性
B: 公正性
C: 客观性
D: 专业性
答案：B
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，基金管理人决定部分延期赎回时，当日接受赎回比例不得低于（ ）。
A: 上一日基金总份额10%
B: 当日基金总份额5%
C: 当日基金总份额10%
D: 上一日基金总份额5%
答案：A
27.(2016年)（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
A: 基金公司风险提示
B: 投资者教育
C: 基金公司宣传
D: 投资者服务
答案：B
( )。
A: 债券型基金
B: 货币市场基金
C: 保本型基金
D: 股票型基金
答案：D
（ ）万份。
A: 50
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B: 10
C: 100
D: 30
答案：C
（ ）。
A: 披露基金财产、业务等的诉讼或仲裁
B: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C: 对证券投资业绩进行预测
D: 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
答案：A
（ ）。
A: 认购
B: 开户
C: 确认
D: 申请
答案：D
（ ）个月。
A: 3
B: 12
C: 6
D: 24
答案：C
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****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
A: 更换基金管理人
B: 编制年度报告
C: 转换基金运作方式
D: 延长基金合同期限
答案：B
，募集期限一般不得超过（ ）
A: 30日
B: 2个月
C: 6个月
D: 3个月
答案：D
，以下表述错误的是（）。
A: 不同类型的证券基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉
B: 促进证券市场合理定价
C: 防止证券市场过度投机
D: 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心
答案：D
，监事会没有代表公司的权利？（ ）
A: 监事调查公司业务及财务状况，审核账册报表时
B: 董事自己或他人与本公司有交涉时