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内部培训基金师考试题库含答案（研优卷）
第I部分 单选题（150题）
，以下表述错误的是（ ）。
A: 制定行业的执业标准和业务规范
B: 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调查取证和依法行政查处
C: 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、法规并维护投资人的合法权益
D: 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求
答案：B
，从业期间获得基金从业资格，后甲从该基金公司辞职，于某房产机构从事房产销售工作，甲在销售房产的同时向客户推介该基金公司的基金产品，关于甲的这一行为，以下表述正确的是（ ）。
A: 甲从事过基金销售，具备从事基金销售活动所必需的专业知识，因此甲可以销售基金
B: 甲从事基金销售工作时，已经取得基金从业资格，因此甲可以销售基金
C: 甲目前已不受基金管理人或者基金销售机构聘任，因此甲目前不得推介基金
D: 甲未在专业基金销售机构总部及营业网点宣传推介基金，因此甲不得销售基金
答案：C
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3.(2017年)基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（ ）。
A: 公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限
B: 公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚
C: 公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作
D: 公正客观的检查并提出处理建议
答案：D
《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时符合规定的行为有（ ）。
A: 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
B: 对不同认购金额投资者适用不同费率
C: 采取抽奖、回扣方式销售基金
D: 在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制
答案：B
，符合法律法规相关要求的是（ ）。
A: 使用“坐享财富增长”的表述
B: 登载完整的风险提示函
C: 预测基金的证券投资业绩
D: 使用“净值归一”等表述
答案：B
6.（2017年真题）关于公募基金合同的成立与生效，下列表述正确的是（ ）。
A: 合同自投资交纳认购的基金份额的款项时成立并生效
B: 合同自签署之日成立并生效
C: 合同自投资人交纳认购的基金份额的款项时成立，自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕后生效
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D: 合同自完成基金备案手续后成立并生效
答案：C
（证券公司），以现金方式参与（ ）网上定价发售。
A: 基金销售机构
B: 基金托管人
C: 证券交易所
D: 基金管理人
答案：C
8.(2017年)甲是A基金公司的基金经理，常去B上市公司调研，后来假期参加B公司支付费用的国外旅游等休闲活动，请问，甲的行为违反了如下（ ）的忠诚廉洁的行为要求。
A: 不得利用基金资产为他人牟取非法利益
B: 应当保护所在机构的财产安全
C: 不得接受利益相关方的贿赂，如礼物回扣等
D: 不得私底下接受客户委托买卖证券期货的要求
答案：C
（ ）日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。
A: 5
B: 7
C: 1
D: 3
答案：D
，要坚持（ ）原则。
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A: 公司利益优先
B: 投资人利益优先
C: 投资人收益一风险匹配
D: 公司收益一风险匹配
答案：B
11.(2016年)注册登记机构将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构，同时也将登记数据发送至（ ）。
A: 基金托管人
B: 证券交易所
C: 基金份额持有人
D: 证监会
答案：A
，创新封闭式基金按（ ）元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。
A: 1
B:
C: 2
D:
答案：A
，保存期限不得少于（ ）。
A: 5年
B: 6个月
C: 3年
D: 1年
答案：B
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，下列说法错误的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
15.(2017年)下列关于公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的资格及行为管理的说法中，错误的是（ ）。
A: 本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事后及时向基金管理人报备
B: 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历
C: 不得是负债数额较大且到期未清偿的个人
D: 因违法行为被吊销执业证书的律师不得担任高管
答案：A
、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A: 货币市场基金不等同于银行存款
B: 在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的
C: 基金投资有风险，购买基金须谨慎
D: 基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
答案：B
Ⅱ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
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A: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
B: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
C: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
D: 房地产抵押按揭、不动产等
答案：D
，正确的有（ ）。
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：A
，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。
A: T+0
B: T+3
C: T+2
D: T+1
答案：C
（ ）个价格。
A: 5
B: 无数
C: 1
D: 2
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答案：C
21.(2017年)投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。
A: T+1日
B: T+2日
C: T-1日
D: T日
答案：B
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在(??)日为投资人办理登记权益手续
A: C:T+2日
B: D:T+1日
C: A:T日
D: B:T+3日
答案：B
23.（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
A: 制定应急处理措施
B: 制定完善的业务流程
C: 制定完善的公司财务制度
D: 制定销售人员执业操守
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 前端收费模式在认购基金份额时支付认购费用
B: 后端收费模式的认购费率可能为0
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C: 前端收费模式的设计是为了鼓励投资者能够长期持有基金
D: 后端收费模式在赎回基金份额时支付认购费用
答案：C
，构成不正当竞争的是（ ）
A: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
，为客户提供（ ）等服务。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
27.（2018年真题）基金监管的首要目标是（ ）。
A: 维护市场秩序
B: 保障基金行业的健康发展
C: 监管基金机构的稳健运行
D: 保护投资人及其相关当事人的合法权益
答案：D
（ ）。
A: 终止交易
B: 调查取证
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C: 行政处罚
D: 检查
答案：A
29.（2017年真题）遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 1
B: 3
C: 2
D: 15
答案：C
，以下表述正确的是（ ）。
A: 担任非公开募集基金的基金托管人应当按照规定向中备案手续，无需中国证监会核准
B: 基金托管人不得向基金份额持有人披露基金净值、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬
C: 与公开募集基金不同，除非基金合同当事人另有约定，否则非公开募集基金无需托管
D: 非公开募集基金的基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行
答案：D
( )。
A: 派专人服务
B: 电话服务中心
C: 互联网的应用
D: 自动传真、电子信箱与手机短信
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答案：A
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础
B: 基金管理人应对每一个重要的风险进行评价
C: 行为监控主要监控基金管理人经理层的活动
D: 风险评估可以采用定性和定量相结合的方法
答案：C
33.（2016年真题）基金销售人员的禁止性规范不包括（ ）。
A: 不得预测所推介基金的未来业绩
B: 不限制以个人名义接受投资者的款项
C: 不得进行虚假或误导性陈述
D: 不得片面夸大过往业绩
答案：B
34.（2016年真题）监事会依法行使的职权不包括（ ）。
A: 决定公司合规管理部门的设置及其职能
B: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D: 检查公司的财务
答案：A
35.（ ）年，中国证监会和中国人民银行颁布《货币市场基金监督管理办法》。
A: 2016
B: 2013