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2023年基金从业资格认证精品题库【易错题】
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（ ）。
A: 从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
B: 从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
C: 从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额
D: 从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
（ ）。
A: 长效激励约束原则
B: 展现良好的职业操守
C: 完善内部控制制度和流程
D: 公平对待股东和客户
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答案：A
，B是A银行控股的公募基金管理公司，在A与B建立销售合同关系之前，以下做法正确的是（ ）。
A: A不必对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
B: A应当对B进行审慎调查，B也不必对A进行审慎调查
C: A不必对B进行审慎调查，B应当对A进行审慎调查
D: A与B应当相互进行审慎调查
答案：D
5.（ ）应保证基金年度报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。
A: 基金托管人
B: 基金管理人及其董事
C: 基金管理人
D: 代销机构
答案：B
（ ）内披露.
A: 2个工作日
B: 2天
C: 3天
D: 3个工作日
答案：A
()
A: 持有人户数
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B: 基金净值表现
C: 基金投资组合报告
D: 基金财务状况
答案：B
8.（2016年真题）基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括（ ）。
A: 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
B: 对基金投资人的信誉调查
C: 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
D: 对基金管理人进行审慎调查的方法和方式
答案：B
（ ）为投资对象的证券。
A: 大盘蓝筹股
B: 良好增长潜力的股票
C: 政府债券
D: 公司债
答案：B
10.（ ）是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A: 独立性原则
B: 相互制约原则
C: 有效性原则
D: 健全性原则
答案：B
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（ ）
A: 共同基金
B: 保险
C: 单位投资信托
D: 交易型开放式指数基金（ETF）
答案：B
（ ）。
A: 基金当事人
B: 基金监管机构
C: 国定收益基金
D: 基金市场服务机构
答案：C
13.（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（ ）。
A: II、III、IV
B: I、II
C: I、III、IV
D: I、II、III
答案：D
《基金管理公司风险管理指引（试行）》，信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案：A
（ ）。
A: 保证证券市场公开、公平两大原则的重要支持。
B: 信息披露是基金管理人必须履行的—项义务。
C: 基金管理人应当按照法律法规和中国证监会有关规定，建立完善的信息披露制度。
D: 加强基金管理人信息披露的控制
答案：A
()
A: 基金份额净值
B: 基金份额平均净值
C: 基金资产净值
D: 基金份额累计净值
答案：B
，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A: 25
B: 15
C: 3
D: 5
答案：B
18.（2017年真题）下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。
A: 重大遗漏
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B: 第三人恭维性文字
C: 虚假记载
D: 误导性陈述
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅲ、Ⅳ
答案：A
20.（ ）是指以期限在一年以上的有价证券为交易工具进行长期资金交易的市场。
A: 股票市场
B: 债券市场
C: 资本市场
D: 货币市场
答案：C
，（ ）要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务。
A: 易入原则
B: 成长原则
C: 识别原则
D: 可测原则
答案：C
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22.（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
“三公”原则，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
B: 基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象
C: 基金监管机构必须依法监管
D: 基金监管机构执法必须公正
答案：C
24.(2016年)通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金是（ ）。
A: 避险策略基金
B: 系列基金
C: 分级基金
D: 上市开放式基金
答案：C
（ ）。
A: 创业基金
B: 开放式基金
C: 封闭式基金
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D: 对冲基金
答案：A
（ ）。
A: 对其管理的基金财产进行投资运作
B: 完成基金备案手续
C: 按照规定办理基金财产的资金账户和证券账户
D: 根据规定召集基金份额持有人大会
答案：C
，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（ ）。
A: 2%
B: 1%
C: 3%
D: %
答案：D
，( )不是证券投资基金的特点。
A: 集合理财、专业管理
B: 个人自愿、风险自担
C: 利益共享、风险共担
D: 组合投资、分散风险
答案：B
29.（2016年真题）基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（ ）。
A: 岗前职业道德教育
B: 岗位职业道德教育
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C: 社会各界监督
D: 政府监管机构监督
答案：A
30.(2017年)下列关于忠诚敬业的描述中，错误的是（ ）。
A: 基金从业人员提出辞职后，仍应根据所在机构规定，履行相关义务
B: 基金从业人员已提出辞职但未完成工作移交的，不得擅自离岗
C: 基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全，防止所在机构资产损坏、丢失
D: 基金从业人员离职手续办理完毕后，对原从业机构不再承担任何的忠诚敬业义务
答案：D
31.(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。
A: 中国证监会
B: 中国证监会派出机构
C: 工会
D: 中国证券业协会
答案：A
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，主要选择的投资策略是（ ）
A: 动态比例投资组合保险策略
B: CPPⅠ
C: 衍生金融工具组合保险策略
D: 对冲保险策略
答案：B
，（ ）是市场存在的基础。
A: 投资决策
B: 信息不对称
C: 经济的发展
D: 道德风险
答案：B
，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。
A: 8%
B: 10%
C: 15%
D: 5%
答案：B
,我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括基金管理人或管理人委托（ ）等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。
A: 商业银行