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精品基金师考试精选题库含答案（考试直接用）
第I部分 单选题（150题）
，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 5
B: 10
C: 3
D: 2
答案：A
2.(2017年)基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（ ）。
A: 统一着装
B: 热情诚恳
C: 语言和行为举止文明礼貌
D: 稳重大方
答案：A
，（ ）专门增设“基金行业协会”一章，为确定基金业协会的地位和规范基金业协会的职责权限提供了基本的法律依据。
A: 《证券法》
B: 《证券投资基金管理办法》
C: 《证券投资基金法》
D: 《开放式证券投资基金办法》
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答案：C
，证券投资基金可分为（ ）。
A: 开放式基金和封闭式基金
B: 公司型基金和契约型基金
C: 在岸基金和离岸基金
D: 公募基金和私募基金
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 股票基金能给投资者带来稳定收入
B: 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C: 与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高
D: 长期来看，股票基金提供了应对通货膨胀的有效手段
答案：A
（ ）。
A: 专业知识
B: 法律法规知识
C: 以上都是
D: 专业技能
答案：C
，不属于金融交易的组织方式的是( )。
A: 柜台交易方式
B: 股票交易方式
C: 电信网络交易方式
D: 交易所交易方式
答案：B
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8.（ ）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A: 权益保护教育
B: 资产配置教育
C: 投资决策教育
D: 投资实践教育
答案：A
（ ）。
A: 确定基金收益分配方案
B: 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
C: 分享基金财产收益
D: 按规定要求召开基金份额持有人大会
答案：A
10.（ ）是投资基金中最主要的一种类别。
A: 私募股权基金
B: 证券投资基金
C: 对冲基金
D: 另类投资基金
答案：B
11.(2016年)下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。
A: 实行T+1交收制度
B: 基金单笔最大数量应当低于100万份
C: 遵从价格优先、时间优先原则
D:
答案：D
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( )要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 易解性原则
B: 规范性原则
C: 完整性原则
D: 易得性原则
答案：A
13.(2016年)关于开放式基金，以下表述错误的是（）。
A: 投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产
B: 一般有一个固定的存续期
C: 基金份额数量不固定
D: 基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ
D: Ⅰ
答案：A
、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（ ）年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（ ）年。
A: 10；10
B: 10；15
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C: 5；10
D: 15；15
答案：D
16.（ ）属于基金职业道德教育的主要内容。
A: 灌输基金职业道德规范
B: 提升基金职业道德素养
C: 领会基金职业道德规范
D: 参加基金职业道德实践
答案：A
（ ）
A: 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念
B: 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C: 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展
D: 加强基金管理人的内部控制的重要性
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 必须以金额赎回方式进行
B: 采取份额赎回的方式
C: 采取未知价法
D: 赎回申请的办理开放日为证券交易所交易日
答案：A
（ ）等交易形式制定相应的流程和规则。
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A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：D
20.（2016年真题）基金投资跟踪与评价的核心是（ ）。
A: 重点关注基金销售业务中的异常交易行为
B: 对基金销售业务以及人际关系的维护
C: 建立应急处理措施的管理制度
D: 回访投资者，解答投资者的疑问
答案：B
21.（2017年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（ ）。
A: 仅向特定对象募集资金并累计超过200人
B: 应当经中国证监会注册后募集
C: 基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
D: 应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
答案：B
22.(2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（ ）人以上。
A: 100
B: 150
C: 300
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D: 200
答案：D
（ ）以上独立董事签字同意。
A: 1/2
B: 2/3
C: 3/4
D: 1/3
答案：B
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
，货币市场基金从基金财产中计提比例不高于( )的销售服务费，用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A: 1
B:
C:
D:
答案：B
26.（2017年真题）基金管理公司信息技术系统应具备的功能包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
，表述错误的是( )
A: 基金的历史规模和持仓比例
B: 基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例
C: 基金的未来业绩展望
D: 基金成立以来有无违法行为发生
答案：C
28.（2020年真题）关于货币市场基金偏离度，以下表述错误的是（ ）。
A: 在中期报告和年度报告中，%的信息
B: %时，基金管理人需要向中国证监会报告并履行信息披露义务
C: %时，基金管理人应该暂停接受赎回
D: %时，基金管理人应该使用风险准备金或者固有资金弥补潜在资产损失
答案：C
29.（2018年真题）基金份额登记确认是（ ）的职责之一。
A: 注册登记机构
B: 基金托管人
C: 销售机构
D: 中央结算公司
答案：A
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，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（ ）。
A: 如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
B: 封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
C: 封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
D: 如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
答案：D
(L0F)的表述，错误的是（ ）。
A: 不可以在交易所进行份额交易
B: 具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使L0F不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
C: 是一种本土化创新
D: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
答案：A
32.(2016年)以下关于基金管理人内部控制有效性原则的说法中，正确的是（）。
A: 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监督的法律要求
B: 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管“绕弯”执行
C: 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益
D: 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只针对相关基金管理人员，无需涉及所有人
答案：A
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33.( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
A: 主观性原则
B: 专业性原则
C: 独立性原则
D: 公正性原则
答案：C
、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。基金信息披露的作用主要是( )。
A: 有利于防止利益冲突与利益输送
B: 有利于投资者获得盈利
C: 有利于托管人进行账户管理
D: 有利于管理人管理基金
答案：A
，须在公司网站上公告的文件不包括（ ）。
A: 基金的招募说明书
B: 基金托管协议
C: 基金合同
D: 法律意见书
答案：D
，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起的（ ）日内披露。
A: 15
B: 30