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精品基金从业资格师通关秘籍题库附答案（完整版）
第I部分 单选题（150题）
1.（ ），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A: 2012年3月
B: 2014年7月
C: 2013年5月
D: 2012年6月
答案：D
2.(2016年)内部控制监督中，加强“内部人”的监督措施的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
3.(2017年)下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金销售机构应对已经购买了基金产品的基金投资人进行风险承受能力的追溯调查和评价
B: 为保证所获得信息的真实性和准确性，基金销售机构必须采用当面的形式对基金投资人进行风险承受能力调查
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C: 基金销售机构应在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人进行风险承受能力调查和评价
D: 在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价之前，基金销售机构应当核查基金投资人的投资资格
答案：B
（ ）。
A: 流动性差、风险较低、收益率高
B: 流动性好、风险较高、收益率低
C: 流动性差、安全性低、收益率高
D: 流动性好、安全性高、收益率低
答案：D
，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）个工作日内报（ ）备案。
A: 5；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
B: 3；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
C: 5；工商注册登记所在地中国证监会派出机构
D: 3；主要经营活动所在地中国证监会派出机构
答案：C
6.(2016年)（）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
A: 基金份额登记机构
B: 基金监管机构
C: 基金自律组织
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D: 基金评价机构
答案：B
7.（ ）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A: 直销
B: 包销
C: 代销
D: 承销
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：C
9.（2017年真题）基金销售机构准入的必要条件不包括（ ）。
A: 制定完善的业务流程
B: 制定应急处理措施
C: 制定销售人员执业操守
D: 制定完善的公司财务制度
答案：D
（ ）。
A: 保护投资者利益
B: 保证市场的公平、效率、透明
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C: 降低系统风险
D: 推动基金业的规范发展
答案：A
，持有时间越长，适用的赎回费率（ ）。
A: 越低
B: 不变
C: 越高
D: 不一定
答案：A
，以下做法正确的是（ ）。
A: Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
( )。
A: 审慎性原则
B: 合法、合规性原则
C: 全面性原则
D: 健全性原则
答案：D
（ ）。
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A: 减少
B: 扩大
C: 不变
D: 难以预测
答案：B
"市场失灵"问题的主要表现的是（ ）
A: 不完全竞争问题
B: 脆弱性问题
C: 外部性问题
D: 内部性问题
答案：D
，证券投资基金可以划分为（ ）。
A: 开放式基金和封闭式基金
B: 契约型基金和公司型基金
C: 上市基金和不上市基金
D: 私募基金和公募基金
答案：A
（ ）日内编制并披露临时报告书。
A: 5
B: 1
C: 3
D: 2
答案：D
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（ ）。
A: 基金募集期限自基金份额发售之日起计算
B: 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C: 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集
D: 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
答案：C
（ ）及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。
A: 基金管理人
B: 基金份额持有人
C: 基金注册登记机构
D: 基金托管人
答案：B
20.（2020年真题）下列适用于基金产品注册普通程序的是（ ）。
A: II、IV
B: I、II、III、IV
C: I、III、IV
D: IV
答案：D
21.（ ），“中国概念基金”相继推出。
A: 20世纪60年代以后
B: 20世纪90年代末期
C: 20世纪40年代以后
D: 20世纪80年代末期
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答案：D
22.(2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B: 私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D: 私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
答案：C
，不正确的是（ ）。
A: 二级市场的净值报价频率相同
B: 申购、赎回的场所不同
C: 对申购和赎回的限制不同
D: 申购、赎回的标的不同
答案：A
，投资者人数应（ ）计算。
A: 单独
B: 分离
C: 合并
D: 加权
答案：C
，基金管理人开始办理基金份额申购、赎回当日，其 封闭期的收益公告应当披露（ ）。
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A: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案：A
，特别重要的是（ ）。
A: 经理层的风险偏好
B: 全体员工对公司的忠诚度
C: 道德价值观和胜任能力
D: 风险管理战略
答案：A
，在中国香港的称谓是（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 集合投资计划
C: 共同基金
D: 单位信托基金
答案：D
28.(2017年)下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（ ）。
A: 基金份额在基金合同期限内固定不变
B: 基金份额在基金合同期限内持有人不得申请赎回
C: 基金份额可以在证券交易所交易
D: 一般无特定存续期限
答案：D
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29.（2017年真题）关于基金认购费和申购费的收取方式，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：A
，可制定的相关制度不包括（ ）。
A: 信息披露制度
B: 授权制度
C: 内外网分离制度
D: 门禁制度
答案：A
31.（2016年真题）基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。 下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。
A:
B: 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料
C: 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上
D: 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值
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答案：A
（ ）。
A: 以上都不是
B: 赎回总额-赎回费用-后端收费金额
C: 赎回总额-赎回费用
D: 赎回总额
答案：B
33.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（ ）。
A: 本人、直系亲属
B: 本人、配偶、利害关系人
C: 本人、配偶
D: 本人、父母、配偶
答案：B
34.(2016年)境内个人基金投资者开立基金账户出示的有效身份证件原件不包括（）。
A: 护照
B: 军官证
C: 警官证
D: 驾驶证
答案：D
（ ）。
A: 报送内容