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最全基金师考试内部题库精品附答案
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: 在二级市场买进股票
B: 在一级市场赎回ETF份额
C: 在二级市场买进ETF份额
D: 在二级市场上卖出股票
答案：A
2.（2019年真题）根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。
A: 30
B: 10
C: 5
D: 15
答案：B
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（ ）。
A: 高风险等级
B: 低风险等级
C: 中风险等级
D: 特殊风险等级
答案：D
（ ）。
A: 树立全员风险管理理念
B: 做到自下而上全员参与
C: 将风险管理纳入绩效考核
D: 加强法律法规和公司制度学习
答案：B
6.（ ）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。
A: 专业审慎
B: 守法合规
C: 客户至上
D: 诚实守信
答案：C
，私募基金管理人应当在（ ）个工作日内向基金业协会报告。
A: 3
B: 7
C: 10
D: 5
答案：C
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（ ）。
A: 可转换债券
B: 剩余期限在397天以内（含397天）的债券
C: 可交换债券
D: 信用等级在AA＋以下的债券与非金融企业债务融资工具
答案：B
9.(2017年)某网站在销售保本基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了（ ）的规定。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
10.（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A: 合规检查
B: 合规培训
C: 合规审核
D: 合规投诉处理
答案：C
( )。
A: 农业
B: 有价证券
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C: 信息产业
D: 工业
答案：B
12.（2021年真题）某资产管理公司旗下管理多个相似策略的私募基金产品，其中A基金是其今年主推的明星产品，所以某公司决定优先将交易机会提供给A基金，以帮助其打造更佳的业绩。关于某公司的做法，以下描述最恰当的是（ ）。
A: 某公司的做法属于是为了打造A基金的良好业绩，对投资者有利
B: 某公司的做法符合商业逻辑，是合理的销售策略
C: 某公司的做法属于从事内幕交易的投资活动
D: 某公司的做法属于不公平的对待其管理的不同基金财产
答案：D
，下列说法不正确的是（ ）。
A: 私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?
B: 私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人
C: 私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人
D: 私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人
答案：D
，各类基金销售机构在未来发展方向上呈现的趋势不包括（ ）。
A: 提升服务的综合化
B: 提升服务的层次化
C: 提升服务的专业化
D: 深度挖掘互联网销售的效能
答案：A
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15.（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（ ）。
A: 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B: 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C: 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
D: 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
答案：B
，以下做法合规的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
，以下说法错误的是（ ）。
A: 基金监管机构的设置必须有法律依据
B: 基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
C: 基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D: 基金监管机构职权的取得应当有法律依据
答案：C
，投资者可以通过（ ）场内认购LOF份额。
A: 基金管理人
B: 任何一个证券经营机构营业部
C: 基金管理人及其代销机构的营业网点
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D: 具有基金代销业务资格的证券经营机构营业部
答案：D
，拟募集金额50亿元，预计投资者数量较多。该基金管理人考虑节省基金托管费用，计划不对该基金进行托管，对此，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金管理人和基金投资人可以在合同中明确约定该基金不进行托管，但必须同时明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B: 该基金规模较大且投资者人数较多，因此基金管理人必须对该基金进行托管
C: 基金管理人可自行决定不对该基金进行托管，但节省托管费用不是充分理由
D: 基金管理人和基金投资人可以在合同中约定对该私募基金不进行托管，但必须事先取得中国证券投资基金业协会的批准
答案：A
《证券投资基金法》的规定，中国证券投资基金业协会的职责包括下列哪些内容（）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，以下表述不正确的是（ ）。
A: 对基金研究评价机构而言；基金的分类是进行基金评级的基础
B: 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对 风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较
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C: 对监管部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D: 对基金管理公司而言；有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督
答案：D
，不正确的是（ ）。
A: 基金管理人负责基金的投资操作
B: 基金管理人负责基金财产的保管
C: 基金实行组合投资，以便分散风险
D: 基金投资者是基金的所有者
答案：B
，说法不正确的是（ ）。
A: 调整手段不同
B: 目的一致
C: 表形式不同
D: 内容结构不同
答案：B
（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
A: 健全性原则
B: 独立性原则
C: 相互制约原则
D: 有效性原则
答案：B
25.（2016年真题）基金监管工作的目标不包括（ ）。
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A: 降低系统风险
B: 保护投资人及相关当事人的合法权益
C: 规范证券投资基金活动
D: 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
答案：A
26.(2016年)基金获准上市的，应在上市前（ ）个工作日，将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
A: 5
B: 7
C: 10
D: 3
答案：D
Ⅱ基金不可以投资的金融产品或工具是（ ）。
A: 政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支待证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B: 房地产抵押按揭、不动产等
C: 与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
D: 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
答案：B
，以下表述错误的是（ ）。
A: 投资者购买基金份额就成为基金的受益人
B: 基金反映的是一种信托关系
C: 股票反映的是一种所有权关系
D: 投资者购买股票后就成为公司的债权人
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答案：D
( )。
A: 建立并管理投资者资金账户
B: 发售基金份额
C: 建立并保管基金投资者名册
D: 负责基金资产的保管
答案：C
30.（2016年真题）（ ）是指货币市场基金于每个开放日的次日在中国证监会指定报刊和管理人网站上披露开放日每万份基金净收益和最近7日年化收益率。
A: 节假日的收益公告
B: 开放日的收益公告
C: 工作日的收益公告
D: 封闭期的收益公告
答案：B
，证券投资基金被称为（ ）。
A: 证券投资信托基金
B: 单位信托基金
C: 集合投资基金
D: 共同基金
答案：B
，股票与债券的配置比例通常为40%-60%（ ）。
A: 偏股型基金
B: 债卷基金
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C: 股债平衡型基金
D: 灵活配置型基金
答案：C
33.（2016年真题）投资管理业务控制的主要内容不包括（ ）。
A: 信息披露控制
B: 投资决策业务控制
C: 基金交易业务控制
D: 研究业务控制
答案：A
，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。
A: 相关获奖证明复印件
B: 基金管理公司督察长出具的合规意见书
C: 基金托管银行出具的基金业绩复核函的原件
D: 宣传推介材料的形式和用途说明
答案：C
：“××基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，份额有限，欲购从速，近期购买者还能参加积分换礼活动”。下列对案例的评析，错误的是（ ）。
A: 推介短信中，“参加积分换礼活动”是基金销售机构可以采取的基金销售形式
B: 推介短信中，“份额有限，欲购从速”的表述不合理
C: 推介短信中，“近期购买者还能参加积分换礼活动”的表述不合理
D: 推介短信中，“目前市场上最好的理财产”的表述不合理