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完整版基金资格考试通用题库及参考答案（B卷）
第I部分 单选题（150题）
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
( )。
A: 办理基金份额申购和赎回
B: 分析基金走势
C: 宣传推介基金
D: 发售基金份额
答案：B
3.（2017年真题）关于货币市场基金季度报告中有关偏离度的信息披露，下列披露内容错误的是（ ）。
A: 报告期内偏离度的最低值
B: 报告期内偏离度的简单平均值
C: ％～％间的次数
D: 报告期内偏离度的最高值
答案：B
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( )。
A: 周期型股票
B: 持续增长型股票
C: 蓝筹股
D: 趋势增长型股票
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
、赎回前，净值披露频度要求是（ ）。
A: 一般至少每月披露一次资产净值和份额净值
B: 一般至少每周披露一次资产净值和份额净值
C: 一般至少两周披露一次资产净值和份额净值
D: 一般至少每日披露一次资产净值和份额净值
答案：B
，正常情况下股票资产比例为50%-80%，债券资产比例为15%-45%，该基金应该属于（ ）。
A: 股票型基金
B: 混合型基金
C: 保本型基金
D: 债券型基金
答案：B
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，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A: T+2，T+3
B: T，T+1
C: T+3，T+7
D: T+1，T+2
答案：D
9.(2016年)下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
A: 挪用投资者的交易资金或基金份额
B: 不允许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
C: 违规接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
D: 违规向他人提供基金未公开的信息
答案：B
，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。
A: 基金净值公告
B: 基金合同
C: 基金招募说明书
D: 基金托管协议
答案：C
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11.(2016年)证券投资基金的专业化服务提供长期投资的对象不包括（ ）。
A: 社会保障基金
B: 企业年金
C: 失业救济
D: 养老金
答案：C
（ ）。
A: 风险固定
B: 具有规模优势
C: 收益稳定
D: 强化监管
答案：B
（ ）。
A: 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B: 为基金份额持有人提供良好的持续服务，保障基金份额持有人有效了解所投基金的相关信息。基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性的宣传推介活动和销售政策
C: 遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
D: 对未来的业绩进行预测分析，并发布预测数据
答案：D
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《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。
A: 1
B: 10
C: 5
D: 3
答案：D
，以下表述正确的是（ ）。
A: 投资人交付申购款项，申购成立
B: 投资人递交申购申请，申购成立
C: 投资人交付申购款项，申购生效
D: 基金份额登记机构收至伸购款项，申购生效
答案：A
，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容 （ ）
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
B: 不得对投资者做出盈亏承诺
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C: 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
D: 对不同投资者违规收取不同费率的费用
答案：D
，错误的是（ ）。
A: Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
19.（ ）由公司全体股东组成，为公司的最高权力机构。
A: 投资决策委员会
B: 监事会
C: 董事会
D: 股东会
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B: 不可以在交易所进行份额交易
C: 不会出现封闭式基金的大幅折价现象
D: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
答案：B
（ ）之间进行的。
A: 基金份额持有人与注册登记人
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B: 基金份额持有人与销售代理人
C: 基金份额持有人与基金份额持有人
D: 基金份额持有人与基金管理人
答案：D
，希望通过投资实现保值増值，但1000元最多只能购买1、2只股票，因此甲选择购买沪深300指数基金，甲的选择是因为基金具有以下特点（ ）。
A: 独立托管保障安全
B: 严格监管、信息透明
C: 利益共享、风险共担
D: 组合投资、分散风险
答案：D
，管理层必须立即向（ ）汇报。
A: 监事会
B: 合规与风险管理委员会
C: 董事会
D: 股东大会
答案：C
( )的投资公司为代表。
A: 美国
B: 西欧
C: 中国
D: 英国
答案：A
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（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，以下表述错误的是（ ）
A: 销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
B: 销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
C: 销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
D: 销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
答案：A
，不能投资于股票市场的是（ ）。
A: 普通债券型基金
B: 标准债券型基金
C: 一级债基
D: 二级债基
答案：B
，不正确的是（ ）。
A: 基金销售人员在预测所推介基金的未来业绩时，应当客观、全面、准确地提供过往业绩信息的原始出处
B: 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求
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C: 基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏
D: 基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密
答案：A
29.（ ）包括在整个公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A: 控制活动
B: 目标设定
C: 内部环境
D: 信息与沟通
答案：A
，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。
A: 从业证书
B: 执业年检
C: 后续培训
D: 执业注册
答案：A
,错误的是（ ）。
A: 基金管理人员要负责基金财产的保管
B: 基金投资者是基金的所有者
C: 基金实行组合投资,以便分散风险
D: 基金管理人员负责基金的投资操作
答案：A
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( )个工作日内，向其经营活动所在地证监局报备
A: 15
B: 20
C: 10
D: 5
答案：D
33.（2018年真题）关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是（ ）。
A: 基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
B: 基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
C: 基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用
D: 基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
答案：D
34.（2016年真题）基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A: 1
B: 12
C: 6
D: 3
答案：C