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2023年基金师考试优选题库含答案【完整版】
第I部分 单选题（150题）
，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00
B: 遵从“价格优先、时间优先”的原则
C: 封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖
D:
答案：C
2.（2016年真题）基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。
A: 3000万元
B: 5000万元
C: 2亿元
D: 1亿元
答案：A
（ ）没有开展基金托管业务的可以取消其基金托管资格。
A: 3年
B: 2年
C: 6个月
D: 1年
答案：A
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（ ）。
A: 对其服务能力和经营业绩进行如实陈述
B: 向投资人充分揭示投资风险
C: 不得损害服务对象的合法权益
D: 不得以任何方式承诺或者保证投资收益
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书
B: 宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查
C: 宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备
D: 宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案
答案：A
6.（2017年真题）基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。
A: 场内买卖、申购和赎回
B: 份额登记、申购和赎回
C: 认购、申购和赎回
D: 认购、场内买卖
答案：C
（ ）
A: 互联网的应用
B: 电话服务中心
C: 一对多服务
D: 邮寄服务
答案：C
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，错误的是（ ）。
A: 契约型基金是依据基金合同设立的
B: 我国的证券投资基金均为契约型基金
C: 契约型基金不具有法人资格
D: 契约型基金相对于公司型基金的优点是法律关系明确清晰
答案：D
，错误的是（ ）。
A: 基金股东大会是基金的最高权力机构
B: 基金本身是一个具有独立法人地位的公司
C: 基金不具有独立法人地位
D: 基金公司章程是基金设立和营运的基本法律文件
答案：C
，表述正确的包括（ ）。
A: Ⅰ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅱ
C: Ⅱ.Ⅳ
D: Ⅱ.Ⅲ
答案：C
（ ）以上独立董事签字同意。
A: 1/2
B: 2/3
C: 1/3
D: 3/4
答案：B
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12.(2017年)下列关于设立私募基金管理机构和发行私募基金的说法中，正确的是（ ）。
A: 设立私募基金管理机构和发行私募基金都需要中国证监会行政审批
B: 设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需要行政审批
C: 设立私募基金管理机构需要中国证监会行政审批，发行私募基金不需要行政审批
D: 设立私募基金管理机构不需要审批，发行私募基金需要中国证监会审批
答案：B
( )。
A: 虚假记载
B: 误导性陈述
C: 重大遗漏
D: 不当竞争
答案：A
（ ）交割、交收。
A: T+1
B: T-2
C: T+2
D: T-1
答案：A
（ ）个月。
A: 6
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B: 3
C: 24
D: 12
答案：A
16.（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。
A: 在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
B: 对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
C: 由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
D: 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
答案：C
17.(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。
A: 货币市场基金申购费较高
B: 后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C: 基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
D: 申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
答案：A
（ ）。
A: 基金募集失败返还投资人资金
B: 复核基金资产净值
C: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D: 按规定召集持有人大会
答案：A
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，对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
A: 重点、动态
B: 分阶段、动态
C: 全程、动态
D: 分阶段、静态
答案：C
，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（ ）。
A: 基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
B: QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
C: QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同
D: 发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
答案：C
，禁止性的行为包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
22.（2019年真题）一般情况下，投资者T日转托管基金申请成功后，可于（ ）日起赎回该部分基金份额。
A: T
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B: T+2
C: T+3
D: T+1
答案：B
****益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括( )。
A: 编制年度报告
B: 延长基金合同期限
C: 更换基金管理人
D: 转换基金运作方式
答案：A
（ ）的独立性。
A: 合规机制
B: 以上都不对
C: 合规部门
D: 合规问责
答案：C
（ ）。
A: 8位
B: 6位
C: 5位
D: 7位
答案：A
（ ）关系.
A: 债权
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B: 担保
C: 股权
D: 信托
答案：D
（ ）。
A: 成本脑原则
B: 专业性原则
C: 独立性原则
D: 公正慨则
答案：A
28.（2020年真题）中国证监会最新发布的指引中规定了新的投资限制，但某公基金管理公司因风控人员离职而未能及时在投资系统中设置阈值，导致投资违规，该公司违反了内部控制的（ ）。
A: 独立性原则
B: 健全性原则
C: 相互制约原则
D: 有效性原则
答案：B
，以下表述正确的是（ ）。
A: 基金管理公司可以开展销售业务
B: 商业银行均可以销售基金
C: 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
D: 保险公司只能销售保险资管公司发行的基金
答案：A
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30.（2021年真题）基金募集机构应当通过问卷调查等方式了解投资者信息，问卷内容应包括但不限于（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
答案：A
，以下选项会导致基金募集失败的是（ ）
A: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数200人
B: 公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
C: ，基金份额持有人数260人
D: 非公开募集开放式基金募集份额总额5亿份，基金份额持有人数260人
答案：C
，基金年度报告应由（ ）独立董事签字同意。
A: 1/3以上
B: 2/3以上
C: —半
D: 全部
答案：B
，中国证监会颁布了《私募投资基金监督管理暂行办法》，对其（ ）进行了明确。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
，，%,宋先生赎回时总计付出赎回费为（ ）元。
A:
B:
C: 50
D:
答案：D
，通常会设置专门的信息披露岗位，对相关业务部门提交信息披露公告进行最终审核，这体现了内部控制中的（ ）。
A: 成本效益原则
B: 相互制约原则
C: 独立性原则
D: 有效性原则
答案：C
36.（ ）是合规管理的关键性原则。
A: 独立性原则
B: 分离性原则
C: 隔离性原则
D: 惩罚性原则
答案：A