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最新基金从业资格认证通用题库（夺冠）
第I部分 单选题（150题）
1.(2017年)下列机构不可以担任基金托管人的是（ ）。
A: 商业银行
B: 证券公司
C: 中结算有限责任公司
D: 中国证监会
答案：D
，风险承担能力测评后，甲购买了与其风险承受能力匹配的A股票基金，当年年中甲拟申购债券基金，该银行仅要求甲在风险揭示书上签字后就办理了申购业务，根据相关规定，在B产品的销售中，该银行未完全履行哪项业务？（ ）
A: 告知说明义务
B: 投资者风险承受能力测评义务
C: 投资者身份识别义务
D: 适当推荐产品义务
答案：A
3.（2020年真题）基金管理人在公募基金募集过程中需要完成的程序包含（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
（ ）。
A: 认购方式包括现金认购和证券认购
B: 分开募集仅限于债券型分级基金
C: 合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
D: 募集方式分为合并募集和分开募集
答案：A
（ ）。
A: 以上都是
B: 条件和方式
C: 费率标准及费用计算方法
D: 项目
答案：A
，拟任高级管理人员、业务人员不少于（ ）人，并应当取得基金从业资格。
A: 10
B: 7
C: 30
D: 15
答案：D
7.(2017年)关于基金与股票、债券的差异，下列表述正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅲ
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C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：C
，需要经（）确认后才有效。
A: 销售机构
B: 托管人
C: 注册登记机构
D: 管理人
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案：B
，基金管理公司的主要股东指（ ）。
A: 出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
B: 出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
C: 出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
D: 出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
答案：B
，不包括（ ）。
A: 资金归集
B: 信息传输
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C: 销售服务
D: 投资管理
答案：D
，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A: 自律组织
B: 基金监督机构
C: 基金管理公司
D: 商业银行
答案：C
，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。
A: 中央银行或财政部
B: 中央银行或证监会
C: 中国证监会或财政部
D: 中国证监会或地方证监局
答案：D
，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（ ）。
A: 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则
B: 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则
C: 基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则
D: 基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则
答案：D
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、申购和赎回清单中的组合证券等信息，计算公布ETF基金份额参考净值的时间是（ ）。
A: 在当日开市前15分钟计算并公布
B: 在交易时间内实时计算并公布
C: 在次日开市前15分钟计算并公布
D: 在交易结束前15分钟计算并公布
答案：B
（ ）并具体反映到基金资产净值的波动上。
A: 公允价值变动损益
B: 投资收益
C: 证券资产的利息收入
D: 以上都是
答案：D
，是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益，以下不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
A: 来源可靠的信息
B: 对于证券价格有明确影响的信息
C: 市场未发布的信息
D: 对证券市场有系统性影响的信息
答案：D
18.(2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。
A: 私募证券投资基金不得以公司形式募集资金
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B: 私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
C: 私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
D: 私募基金可以投资公募基金份额
答案：A
，以下说法错误的是 （ ）。
A: 专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案
B: 专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
C: 专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作
D: 专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责
答案：D
，我国市场上出现的公募另类投资基金，不包括（ ）。
A: 商品基金
B: 房地产基金
C: 非上市股权基金
D: 新股申购基金
答案：D
,关于伞型基金的特点，如下错误的是（ ）
A: 它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张
B: 不同子基金均隶属于—个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。
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C: 采取单—结构比伞型结构具有优势
D: 在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理—只新基金的成本
答案：C
（ ）为单位提交认购申请。
A: 净值
B: 数量
C: 金额
D: 份额
答案：D
、准确，制作宣传材料的机构应对其内容负责、关于正确投资基金宣传推荐材料的内容，以下表述错误的是（ ）。
A: 货币市场基金不等同于银行存款
B: 基金投资有风险，购买基金须谨慎
C: 在产品申购期购买的货币市场基金，本金是安全的
D: 基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
答案：C
。（ ）
A: I、Ⅲ、IV
B: II、IV
C: I、II、Ⅲ、IV
D: I、II、Ⅲ
答案：D
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（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。
A: 健全性
B: 收益性
C: 成本效益
D: 有效性
答案：D
，应当符合的条件有（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B: Ⅰ.Ⅳ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
27.(2017年)下列关于基金宣传推介材料的原则性要求的说法中，正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
28.《COSO风险管理整合框架》于（ ）年9月提出了企业风险管理的整合概念。
A: 2004
B: 2003
C: 2006
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D: 2005
答案：A
（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A: 《投资公司法》；《投资顾问法》
B: 《证券交易法》；《证券法》
C: 《证券法》；《投资公司法》
D: 《证券交易法》；《投资顾问法》
答案：A
（ ）标准进行分类。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ
答案：B
( )。
A: 风险控制
B: 明确责任
C: 权力制衡
D: 严格授权
答案：A
,正确的是（）
A: D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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B: C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：A
33.《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台的日期是（ ）。
A: 1999年12月
B: 2001年9月
C: 2002年2月
D: 2005年3月
答案：C
、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用（ ）予以赔偿。
A: 基金资产
B: 固有财产
C: 风险准备金
D: 银行贷款
答案：C
，与股票的区别不包括（ ）。
A: 反映的经济关系
B: 所筹资金的投向
C: 信息披露程度
D: 投资收益与风险
答案：C