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历年基金资格考试通用题库附参考答案（预热题）
第I部分 单选题（150题）
，禁止的行为是（ ）
A: 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
B: 在宣传材料中，使用"坐享财富增长""安心享受成长""尽享牛市"的表述
C: 不明示、暗示他人从事内幕交易活动
D: 保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益
答案：B
，混合基金是指（ ）基金。
A: 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B: 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
C: 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D: 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
答案：D
，由（ ）负责办理。
A: 基金代销机构
B: 基金发售人
C: 投资本人
D: 基金管理人
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答案：D
（ ）内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。
A: 7个工作日
B: 20个工作日
C: 10个工作日
D: 30个工作日
答案：B
5.（2016年真题）在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（ ）。
A: 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B: 冻结资金账户或证券账户
C: 通知出境管理机关依法阻止其出境
D: 在财产上设定其权利
答案：B
（ ）
A: 主要会议和次要会议
B: 主要会议和临时会议
C: 定期会议和次要会议
D: 定期会议和临时会议
答案：D
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，以下行为错误的是（ ）。
A: 尊重客户，迎合客户的所有要求
B: 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
C: 不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己牟取非法利益
D: 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
答案：A
，同时他想投资一些非跨境ETF分享证券市场行情上涨的红利。从没有投资过ETF的他需要了解一些证券常识。小张在申购ETF时，必须要知道的申购组合证券代码与数量等信息来自于（ ）。
A: 招募说明书
B: 基金合同
C: 临时公告
D: 申购、赎回清单
答案：D
，下列说法正确的是（ ）。
A: 指商业银行按照约定条件向客户保证本金支付，本金以外的投资风险由客户承担，并依据实际投资收益情况确定客户实际收益的理财计划
B: 指商业银行根据约定条件和实际投资收益情况向客户支付收益，并不保证客户本金安全的理财计划
C: 指商业银行按照约定条件向客户承诺支付固定收益，银行承担由此产生的投资风险，或银行按照约定条件向客户承诺支付最低收益并承担相关风险，其他投资收益由银行和客户按照合同约定分配，并共同承担相关投资风险的理财计划
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D: 指商业银行在对潜在目标客户群分析研究的基础上，针对特定目标客户群开发设计并销售的资金投资和管理计划
答案：A
10.（2020年真题）某公募基金管理人在其网站发布公募基金信息披露文件，以下操作中违反了公募基金信息披露的“易得性”原则的是（ ）。
A: I、II
B: I、II、IV
C: I、II、III
D: II、IV
答案：B
，以下说法错误的是（）。
A: 可以保障基金财产的安全
B: 可以保障投资者和基金管理人双方的利益
C: 可以防范基金管理人做出违背投资者利益的行为
D: 可以消除投资者和基金管理人的信息不对称
答案：D
（ ），制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A: 成本控制
B: 人员控制
C: 效益控制
D: 风险控制
答案：D
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，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。
A: 合规管理部门
B: 管理层
C: 监事会
D: 督察长
答案：D
，正确的是（ ）。
A: LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
B: LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
C: LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
D: LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
答案：C
15.（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。
A: 实物
B: 证券
C: 债权
D: 股权
答案：C
，遵循（ ）原则，严格制定信息系统的管理制度。
A: 安全性、及时性、可操作性
B: 安全性、实用性、可操作性
C: 及时性、准确性、严谨性
D: 实用性、高效性，稳定性
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答案：B
，错误的是（ ）。
A: ETF的申购和赎回中，投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商按1%的标准收取佣金
B: ETF的申购和赎回程序为申购和赎回申请的提出、申购和赎回申请的确认与通知、申购和赎回的清算交收与登记
C: ETF的申购和赎回可以通过参与券商提供的其他方式办理
D: ETF的申购和赎回的原则有3个
答案：A
18.（ ）是指基金管理公司应当明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，完善决策程序，形成协调高效、相互制衡的制度安排。
A: 股东诚信与合作原则
B: 制衡原则
C: 公司独立运作原则
D: 业务与信息隔离原则
答案：B
19.（2017年真题）对私募基金进行风险评级的主体是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：B
20.（2016年真题）以下属于基金信息披露禁止行为的有（ ）。
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A: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：B
21.（2021年真题）关于私募基金推介，以下做法正确的是（ ）。
A: 为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资
B: 先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金
C: 对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失
D: 先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选
答案：B
（ ）。
A: 稳定性、周期性、安全性
B: 专业性、规范性、适用性
C: 阶段性、全面性、可控性
D: 服务性、持续性、成长性
答案：B
，下列说法错误的是（ ）。
A: 基金份额转换一般采取未知价法
B: 基金份额的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额的数量
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C: 当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额
D: 基金份额的转换常常会收取一定的转换费用
答案：C
24.(2016年)不收取销售服务费的，对持续持有期长于3个月但少于6个月的投资人收取不低于0．5％的赎回费，并将不低于赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: 60％
B: 25％
C: 50％
D: 75％
答案：C
25.（2017年真题）下列对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（ ）。
A: 经代销机构合规负责人出具合规意见书
B: 经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意
C: 经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意
D: 经基金公司督察和审核并出具合规意见书
答案：C
(L0F)的表述，错误的是（ ）。
A: 不可以在交易所进行份额交易
B: 具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使L0F不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
C: 是一种本土化创新
D: 可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
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答案：A
（ ）元人民币。
A:
B:
C:
D:
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
29.（2017年真题）下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是（ ）。
A: 建立并管理投资者基金份额账户
B: 建立并保管基金投资者名册
C: 确定并发放基金红利
D: 负责基金份额登记，确认基金交易
答案：C
，不得超过（ ）。
A: 6个月
B: 2个月
C: 1个月
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D: 3个月
答案：D
31.（2016年真题）专业审慎的基本要求不包括（ ）。
A: 持续学习
B: 持证上岗
C: 知识水平
D: 审慎开展执业活动
答案：C
32.（ ），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 2002年 2月
B: 2003年 5月
C: 1999年 12月
D: 2001年 9月
答案：A
（ ）
A: 被动操作指数基金
B: 通过交易所进行交易
C: —级市场与二级市场并存的交易制度
D: 实物申购、赎回机制
答案：C
（ ）个工作日内递交报告材料。
A: 10