文档介绍：该【精心整理基金从业资格认证完整题库带答案（精练） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【43】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【精心整理基金从业资格认证完整题库带答案（精练） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
基金从业资格认证精品题库精选答案
第I部分 单选题（150题）
( )，金融市场可分为货币市场和资本市场。
A: 交割期限
B: 交易方式
C: 交易工具的期限
D: 交易标的物
答案：C
（ ）。
A: 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
B: 通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C: 取得基金从业资格
D: 具有5年以上证券投资管理经历
答案：D
（ ）。
A: 期末基金份额净值
B: 本期份额净值增长率
C: 加权平均净值利润率
D: 加权平均份额上期利润
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
4.（ ）等后台管理服务对保障基金的安全运作起着重要的作用。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
（ ）。
A: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细及投资组合报告附注
B: 期末基金资产组合
C: 期末按行业分类的股票投资组合
D: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前20名的股票明细
答案：D
,错误的是（ ）。
A: 需要披露当期的资产净值增长率
B: 需要披露近一月的净值増长率
C: 需要披露过往一个季度的净值增长率
D: 需要披露近3年每年净值增长率
答案：D
7.(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
( )。
A: 基金客户理财服务
B: 基金客户售后服务
C: 基金客户售中服务
D: 基金客户售前服务
答案：C
（ ）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
A: 18小时
B: 12小时
C: 24小时
D: 48小时
答案：C
，A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中，承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为，下列说法正确的是（ ）。
A: 这一行为是对投资者的保障，减小降低了投资者的投资风险
B: 这一行为是对投资者的保障，但却是违法行为
C: 这一行为是有利于投资者的，是符合有关法律的
D: 这一行为是对投资者的误导，有损其所在机构和基金业的声誉
答案：D
，错误的是（ ）。
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B: 股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
C: 与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高
D: 开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
答案：D
12.（ ）是基金客户服务的宗旨。
A: 专业规范
B: 有效沟通
C: 投资者利益优先
D: 安全第一
答案：C
（ ）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A: 5个
B: 10个
C: 30个
D: 15个
答案：D
( )。
A: 投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金
B: 债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率
C: 债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定
答案：B
，认购资金在募集期产生的利息为3元，%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（ ）。
A: 9884
B:
C: 10000
D:
答案：B
，错误的是（ ）。
A: 基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
B: 基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
C: 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
D: 基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
答案：D
，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（ ）指定临时基金托管人。
A: 中国银监会
B: 中国基金业协会
C: 中国证监会
D: 基金管理人
答案：C
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员（ ）的要求。
A: 保守秘密
B: 不得进行不正当竞争
C: 优先考虑客户利益
D: 审慎开展执业活动
答案：D
( )。
A: 岗位职业道德教育
B: 岗前职业道德教育
C: 后续职业道德教育
D: 基金业协会的自律
答案：C
、相互监督、相互制约、相互证明，这属于内部控制中的（ ）。
A: 纵向关系制约
B: 独立性规范
C: 健全性规范
D: 横向关系制约
答案：D
（ ）。
A: 每万份基金净收益
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 每千份基金净收益
C: 每万份基金总收益
D: 5日年化收益率
答案：A
，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，（ ）。
A: 可以予以特别说明
B: 不必予以特别说明
C: 应当予以特别说明
D: 不得予以特别说明
答案：C
23.（ ），全国首只自贸区主题投资基金上海自贸区股权投资基金发起设立。
A: 2014年12月28日
B: 2014年11月15日
C: 2013年11月15日
D: 2013年12月28日
答案：A
（ ）环节。
A: 披露
B: 审批
C: 发行
D: 募集
答案：D
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，我国第一只开放式基金（ ）诞生。
A: 基金金泰
B: 华安创新
C: 淄博基金
D: 基金开元
答案：B
26.(2017年)下列关于风险管理的说法中，正确的有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案：B
27.（2018年真题）开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据（ ）进行。
A: 基金托管机构确认的数据
B: 基金销售机构确认的数据
C: 注册登记机构确认的数据
D: 基金估值机构确认的数据
答案：C
28.(2017年)关于ETF联接基金的主要特征，下列表述错误的是（ ）。
A: 联接基金可以参与ETF套利
B: 联接基金可以进行定期定额投资
C: 联接基金提供了银行、证券公司场外、互联网平台等申购ETF的渠道
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 联接基金的绝大部分基金财产投资于某一ETF
答案：A
，说法错误的是（ ）。
A: ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标
B: LOF在申购、赎回上没有特别要求
C: ETF的申购和赎回均以现金进行
D: LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回
答案：C
Ⅱ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ ）。
A: 外币交易及外币折算相关的信息
B: 投资境外市场可能产生的风险信息
C: 境外投资顾问和境外资产托管人信息
D: 投资交易信息
答案：B
（ ）。
A: 投资组合中风险资产与保本资产的比例
B: 投资组合现时净值与保本资产的比例
C: 投资组合现时净值超过价值底线的数额
D: 价值底线超过投资组合现时净值的数额
答案：C
，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（ ）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。
A: 5
专业精品基金从业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 10
C: 2
D: 1
答案：A
33.(2016年)基金的运作不包括（ ）。
A: 基金的募集
B: 基金的清算
C: 基金资产的托管
D: 基金的估值
答案：B
（ ）。
A: Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ
答案：C
35.(2016年)基金信息披露的（）要求信息披露的表述应当简明扼要。
A: 完整性原则
B: 易得性原则
C: 易解性原则
D: 规范性原则
答案：C
，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
A: 银行存款