文档介绍：该【最全基金专业资格认证题库大全及答案（名师系列） 】是由【闰土】上传分享，文档一共【44】页，该文档可以免费在线阅读，需要了解更多关于【最全基金专业资格认证题库大全及答案（名师系列） 】的内容，可以使用淘豆网的站内搜索功能，选择自己适合的文档，以下文字是截取该文章内的部分文字，如需要获得完整电子版，请下载此文档到您的设备，方便您编辑和打印。专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
基金专业资格认证通用题库及参考答案（B卷）
第I部分 单选题（150题）
1.（2016年真题）不收取销售服务费的，对持有持续期少于3个月的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费总额的（ ）计入基金财产。
A: %；50%
B: %；75%
C: %；75%
D: %；100%
答案：C
2.(2016年)票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照（ ）分类的。
A: 交易工具的期限
B: 市场性质
C: 交割期限
D: 交易标的物
答案：D
3.(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（ ）。
A: 对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
B: 当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
C: 提议召开董事会
D: 监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
答案：C
“客户至上”职业道德规范的描述，错误的是（ ）。
A: 当不同客户之间的利益发生冲突时，要优先保护中小投资者的利益
B: 当客户的利益与基金从业人员个人的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
C: 当直销客户与代销客户的利益发生冲突时，要公平对待直销与代销客户
D: 当客户的利益与机构的利益相冲突时，要优先满足客户的利益
答案：A
，现金资产不足以兑付全部读回申请，投资经理决定接受基金管理公司自有资金和机构客户的全部赎回申请，对于个人客户接受部分赎回，该行为违反了客户至上职业道德中哪些基本要求? （ ）
A: Ⅰ、Ⅱ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
6.（ ）起，《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。
A: 1999年12月1日
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 2005年3月1日
C: 2002年2月1日
D: 2001年9月1日
答案：C
，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
A: 保守秘密
B: 诚信守信
C: 守法合规
D: 忠诚尽责
答案：A
（ ）。
A: 目标
B: 原则
C: 内容
D: 方式
答案：B
9.（2021年真题）对于私募基金从业人员，以下违反“忠诚尽责”这一职业道德规范的是（ ）。
A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
答案：B
10.（ ）又称“结构型基金”。
A: 伞形基金
B: 混合基金
C: 分级基金
D: ETF基金
答案：C
11.(2017年)科学的投资管理业绩评价体系不包括（ ）。
A: 投资决策记录
B: 基金绩效分析
C: 投资组合情况
D: 是否符合基金产品特征和决策程序
答案：A
、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（ ）。
A: 真实性、准确性和实用性
B: 规范性、完整性和及时性
C: 真实性、准确性和完整性
D: 及时性、真实性和效益性
答案：C
，正确的是（ ）。
A: 基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
B: 基金代销机构对基金管理人的审慎调查
C: 以上说法都正确
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
D: 基金管理人对基金代销机构的审慎调查
答案：C
，假设管理人规定认购费用1%,投资者应缴纳的净认购金额为（ ）。
A: 10万元
B:
C: 9万元
D:
答案：B
（ ）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（ ）以上监事投票通过。
A: 每年；1/2
B: 每半年；2/3
C: 每年；2/3
D: 每半年；1/2
答案：A
，正确的是（ ）。
A: 对持续持有期少于30日的投资人收取赎回费的，在扣除手续费后，余额可归入风险准备金
B: 代销机构可以向投资人收取基金合同未约定的手续费用
C: 应在招募说明书中载明费率标准
D: 基金的申购费必须在申购时收取
答案：C
（ ）。
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
A: 衍生投资部和国际投资部
B: 权益部和债券部
C: 公募基金投资部和专户投资部
D: 宏观研究部和个股研究部
答案：C
、深圳证券交易所属于( )。
A: 基金自律管理机构
B: 基金销售机构
C: 基金投资顾问机构
D: 基金监管机构
答案：A
19.（2017年真题）近年来我国基金业的投资者保护工作参与者主要有（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
（ ）年。
A: 3
B: 15
C: 10
D: 5
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（ ）年。
A: 20
B: 5
C: 10
D: 3
答案：B
（ ）的不同，可以将基金划分为公司型基金和契约型基金。
A: 投资理念
B: 基金规模
C: 法律形式
D: 基金存续期
答案：C
，错误的是（ ）。
A: 封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9：30至11: 30，13: 00至15: 00
B: 封闭式基金发行结束后，按基金净值买卖
C:
D: 遵从“价格优先、时间优先”的原则
答案：B
（ ）条件单位和个人。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
（ ）。
A: Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B: Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C: Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D: Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
26.(2017年)某基金公司推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩。下述指数中可以用来计算模拟历史业绩的是（ ）。
A: 央视财经50指数
B: 中证500指数
C: 金牛基金指数
D: 淘金100指数
答案：B
（ ）。
A: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／基金份额面值
B: 认购份额=（净认购金额-认购利息）／净认购金额
C: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／净认购金额
D: 认购份额=（净认购金额+认购利息）／基金份额面值
答案：D
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则（ ）
A: 确定价原则
B: 未知价交易原则
C: 金额申购、份额赎回原则
D: 份额申购、金额赎回原则
答案：C
，以下描述正确的是（ ）。
A: 除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管
B: 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东
C: 私募基金必须由基金托管人托管
D: 若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
答案：A
，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A: T+3，T+7
B: T+2，T+3
C: T，T+1
D: T+1，T+2
答案：D
31.（2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
A: 公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
专业精品基金专业资格认证题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案，欢迎下载！
B: 股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
C: 公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
D: 公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权
答案：A
《证券法》的规定，证券交易所不可以制定（ ）。
A: 上市规则
B: 信息披露监管规则
C: 会员管理规则
D: 交易规则
答案：B
（ ）。
A: 持续增长型股票
B: 趋势增长型股票
C: 蓝筹股
D: 周期型股票
答案：C
34.（2016年真题）下列关于可以现金替代的说法错误的是（ ）。
A: 收取现金替代溢价的原因是为了保证基金经理的操作水平不被市场以外的原因影响
B: 现金替代溢价又被称为“现金替代保证”