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内部基金从业资格师完整版附参考答案（基础题）
第I部分 单选题（150题）
，ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（ ）。
A: 90%
B: 70%
C: 80%
D: 60%
答案：A
，禁止的行为包括（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
、赎回采用（ ）的方式。
A: 份额申购，份额赎回
B: 金额申购，份额赎回
C: 份额申购，金额赎回
D: 金额申购，金额赎回
答案：A
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，下列说法不正确的是（ ）。
A: 私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人
B: 私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人
C: 私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人
D: 私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人?
答案：B
5.(2016年)基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A: 股东大会
B: 董事会
C: 合规管理部门
D: 合规与风险管理委员会
答案：B
6.（2017年真题）根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列关于基金份额持有人大会的表述中，错误的是（ ）。
A: 公募基金的基金份额持有人依法召集大会的，应报中国证监会备案
B: 基金合同可以约定基金份额持有人大会是否设立日常机构
C: 公募基金的基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决
D: 契约型私募证券投资基金可以根据基金具体情况决定是否设置持有人大会
答案：D
()。
A: 公共门户网站、链接广告和博客
B: 海报、户外广告
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C: 公开出版资料
D: 对特定客户推送产品说明
答案：D
8.(2016年)关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。
A: 重要业务部门和岗位物理隔离
B: 基金资产和公司资产独立运作
C: 不同基金的资产分别核算
D: 基金会计担任公司会计
答案：D
，具有( )更强的特征。
A: 规范性
B: 连续性
C: 强制性
D: 具体性
答案：A
（ ）。
A: 股票基金
B: 债券基金
C: 全球股票基金
D: 货币市场基金
答案：C
（ ）的职责。
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A: 基金市场的自律管理
B: 以上都是
C: 基金投资行为监管
D: 基金份额上市交易监管
答案：B
（ ）的不同，可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A: 到期日
B: 发行者
C: 投资对象
D: 信用等级
答案：B
（ ）。
A: 兼具增长与收入双重目标
B: 既注重资本增值又注重当期收入
C: 风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间
D: 与增长型基金相比，风险大、收益高
答案：D
，将美国的基金分为（ ）。
A: 41类
B: 40类
C: 39类
D: 33类
答案：D
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15.（2017年真题）基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是（ ）。
A: 为宣传基金业绩，基金管理人认可可以披露该信息
B: 该信息属于法律要求披露的信息
C: 客户允许披露该信息
D: 该信息涉及客户或所在机构的违法活动
答案：A
16.（ ）即基金份额的持有人、基金产品的投资人，是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人，是开展基金一切活动的中心。
A: 基金管理人
B: 基金托管人
C: 基金当事人
D: 基金客户
答案：D
17.（2016年真题）关于基金公司督察长履行的职责，下列说法正确的是（ ）。
A: 经总经理批准，督察长可以调阅基金投资明细
B: 督察长有权参加或者列席公司业务、投资决策、风险管理等各种会议
C: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为时，应当及时报告中国证监会及其派出机构，由中国证监会责令公司董事长进行整改
D: 督察长发现基金及公司运作中存在问题并报告总经理，如果总经理不整改的，应当及时报告董事长
答案：B
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，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是（ ）。
A: 基金销售机构
B: 证券交易所
C: 中结算公司
D: 基金托管机构
答案：C
，下列说法中错误的是（ ）。
A: 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为宽松的规范
B: 不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范
C: 负有监督职责的从业人员，应及时发现并制止违法违规行为，防止更为严重的后果
D: 积极配合基金监管机构的监管
答案：A
（ ）年以前设立的基金称为老基金。
A: 1996
B: 1998
C: 1995
D: 1997
答案：D
，（ ）属于基金定期报告。
A: 公开说明书
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B: 基金持有人大会决议
C: 澄清公告
D: 基金年度报告
答案：D
，且不低于（ ）的股东。
A: 10%
B: 50%
C: 25%
D: 20%
答案：C
，下列不属于证券最新价格的确定原则的是（ ）。
A: 该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
B: 该证券正常交易时，采用最新成交价
C: 该证券停牌且当日无成交时，采用前一周收盘价
D: 该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
答案：C
（ ）核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
A: 中国证监会
B: 中国银监会
C: 中国人民银行
D: 工商局
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答案：A
,正确的是（）
A: D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B: A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
，说法正确的是（ ）。
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ
C: Ⅰ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
27.（ ）证券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指数参与份额。
A: 纽约
B: 多伦多
C: 芝加哥
D: 法兰克福
答案：B
（ ）。
A: 期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
B: 对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细
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C: 报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细
D: 整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
答案：A
29.（2016年真题）协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于（ ）。
A: 基金客户售后服务
B: 基金客户理财服务
C: 基金客户售中服务
D: 基金客户售前服务
答案：C
30.（2016年真题）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的（ ）发布基金合同生效公告。
A: 次日
B: 第5日
C: 第3日
D: 当日
答案：A
31.（2017年真题）下列属于基金公司投资者教育活动内容的是（ ）。
A: 推荐基金产品
B: 个人资产配置
C: 优选基金经理
D: 分析市场趋势
答案：B
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，在设置岗位时不考虑到（ ）。
A: 授权岗位和审核岗位的分离
B: 保管岗位和记账岗位的分离
C: 授权岗位和执行岗位的分离
D: 执行岗位和审核岗位的分离
答案：A
33.(2017年)下列关于居民理财的说法中，错误的是（ ）。
A: 货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀
B: 居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报
C: 居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资
D: 理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值
答案：A
34.(2016年)对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
A: 10日
B: 30
C: 3个月
D: 6个月
答案：D
35.（2017年真题）投资者在T日15：03申请赎回某开放式基金1000份，该笔赎回的确认日期为（ ）。