文档介绍：银行支行内控管理情况报告
分行内部控制综合评价小组:
自2000年总行开展内部控制综合评价以来,我行十分重视内渊部控制管理工作,把内控工椅作作为一项重要的工作来抓鹂,在严格执行上级行制度、军办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内ぽ控管理制度,做精做细各项内控管理,为了实现经营目凇标,维护财产完整,保证会阋计及其他资料正确和财务收支合法,决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻蒙执行,工作效率和经济效益钌能得以提高,我行坚持业务挎发展与内控管理并举的经营伧策略,在规范操作程序、降乜低金融风险中起到了积极促救进作用。现将全行内控管理眼情况报告如下:
一、内部控制管理的基本情况
支行碣本职设置办公室、人事监察膛部、计划信贷部、市场客户焉部、财务会计部、国际业务恕部、合规部七个职能部室,勰一个工会办公室、一个党委坞办公室。辖属营业部、**陲支行、**支行、**分理跟处、**分理处、**分理℃处、**分理处、**分理幔处、**分理处、***分哏理处、**分理处十一个营业机构,另设**、**、畏**、**、**、**6毖个储蓄所。到10月末全行镖员工**人,其中长期合同自工**人,短期合同工**人。在机构上设置上做到职侔能部门横向平行制约,前后稳台业务分离;在岗位配置上
┯做到人员落实、职责明确;⑻在制度建设上做到文件传递集上及时,贯彻学****到位;在爸制度执行上严格要求规范操块作,努力降低操作风险;在傀制度保障上坚持加强自律监玉管和再监督力度,为内控管琴理保驾护航。总体上讲,我渌行内控管理工作是领导重视篌、组织落实、职责明确、三翠道防线环环相扣、风险防范郎能力日益提高。中国范例网
二、当年内控管理采取的主瞌要措施、取得的效果和成绩嗫
为确保全行内控管理的良丸好态势,今年以来我行在内躲控管理工作上采取了以下措胄施:
1、领导重视,组织锲落实,XX年以来,我行领诌导班子始终高度重视支行的内控工作,把加强内控工作宵作为提高全行管理水平,规姬范业务经营,提高全行员工照综合素质的重要手段来抓,惭做到思想认识到位,工作措辄施到位,组织体系健全,处晒罚整改加强。我行单独设立测审计办公室,内控工作由审→计办牵头抓,今年共组织现饕场审计*次,参加人员**哕人次,今年以来,根据行长唪室要求制订了工作计划,完尽成了**主任***、**箪分理处主任**任期内的责眢任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**咀分理处业务审计工作;重要勋岗位责任移交*个人次;支畴持分行审计处人员调用;对忾监管中发现的问题进行延伸
稂检查;建立了问题整改台账惟;督导了内控评价自查自纠疵工作。
2、及时传达银监心会、人民银行、上级行新政笼策、新制度、新办法。据统题计,到9月底共向支行本级晒转发内外部上级行业务性文钌件十多只,向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只,收文后及时组织了伟员工学****强化了全行员工纷熟练掌握国家金融政策、制锁度、办法,规范了员工业务浠操作程序。
3、针对本行祜实际,不断完善行之有效的何各种规章制度。根据上级行洵的文件精神,我行为进一步暨贯穿到具体业务发展和内控洁管理上,支行今年来出台了蒯各类制度保障性及业务性文洱件,新成立了******樗、*****、****委员会,调整了**审查委员巯会、*****委员会、*杯****领