文档介绍：银行支行内控管理情况报告 银行支行内控管理情况报告
下面是我为大家整理的银行支行内控管理状况报告 银行支行内控管理状况报告,供大家参考。
银行支行内控管理状况报告
分行内部限制综合评价小组： 银行支行内控管理情况报告 银行支行内控管理情况报告
下面是我为大家整理的银行支行内控管理状况报告 银行支行内控管理状况报告,供大家参考。
银行支行内控管理状况报告
分行内部限制综合评价小组：
自20xx年总行开展内部限制综合评价以来，我行非常重视内部限制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、方法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺当贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提髙，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了主动促进作用。现将全行内控管理状况报告如下：
一、内部限制管理的基本状况
支行本职设置办公室、人事监察部、安排信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、 ***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、 **、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工** 人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分别；在岗位配置上做到人员落实、职责明确；在制度建设上做到文件传递上刚好，贯彻学****到位；在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险；在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾
护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范实力日益提高。找范文
二、当年内控管理实行的主要措施、取得的效果和成果
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上实行了以下措施：
1、领导重视，组织落实，20xx年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提髙全行员工综合素养的重要手段来抓，做到思想相识到位，工作措滋到位，组织体系健全，惩罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参与人员**人次，今年以来，依据行长室要求制订了工作安排，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计；**储畜所、材储蓄所、**储蓄所、林分理处业务审计工作；重要岗位责任移交*个人次；支持分行审计处人员调用；对监管中发觉的问题进行延长检查；建立了问题整改台账；督导了内控评价自查自纠工作。
2、刚好传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新方法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后刚好组织了员工学****强化了全行员工娴