文档介绍：申请基金销售牌照与公募牌照的比较
一、基础条件
(一)公募牌照:
1、具有3年以上证券资产管理经验,最近3年管理的证券类产品业绩良好;
2、公司治理完善,内部控制健全,风险管理有效;
3、最近3年经营状况良好,财务稳健;
4、诚信合规,最近3年在监管部门无重大违法违规记录,没有因违法违规行为正在被监管部门调查,或者正处于整改期间;
5、为基金业协会会员;
6、中国证监会规定的其他条件。
(二)基金销售牌照:
1、为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;
2、有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围;
3、注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;
4、有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;
5、没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;
6、高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;
7、取得基金从业资格的人员不少于10人。
二、规模条件
(一)公募牌照:
1、实缴资本或者实际缴付出资不低于10000万元;
2、最近3年证券资产管理规模年均不低于20亿元。
股权投资管理机构、创业投资管理机构等其他资产管理机构:
符合本规定私募证券基金管理机构条件的,申请开展基金管理业务的,比照本规定执行。
(二)基金销售牌照:
2000万以上实缴注册资本。
三、人员条件
(一)公募牌照:
1、应当有符合法律法规规定的高级管理人员,从事投资、研究业务并取得基金从业资格的专业人员不少于10人;
2、有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任法定代表人、高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员,拟任高级管理人员、业务人员不少于1