文档介绍：第十二章证券法
证券法
1
兰州商学院法学院
[教学目的与要求]
通过对证券法的学习,使学生掌握证券法的基本理论知识,能够独立判断和分析证券案例。
证券法
2
兰州商学院法学院
第一节证券市场及证券法
一、证券的概念、特征和种类
指一种具有一定票面金额, 以证明或设定权利为目的而作成的书面凭证。
我国证券法规定的证券包括:股票、公司债券和国务院认定的其他证券。
证券法
3
兰州商学院法学院
证券的特征:
是一种投资凭证。
是一种权益凭证。
是一种可转让的权利凭证。
证券法
4
兰州商学院法学院
种类:
股票
债券
认股权证
基金券
证券法
5
兰州商学院法学院
二、证券市场
㈠证券市场的功能
筹集资本和融资
优化资源配置
促进企业经营管理现代化
化解风险
“晴雨表”功能
增加国家的宏观调控能力
证券法
6
兰州商学院法学院
㈡证券市场的构成
证券发行市场(一级市场)
证券交易市场(二级市场)
证券法
7
兰州商学院法学院
⒈各国证券市场监管模式
国家集中统一监管模式
自律管理模式
⒉我国证券市场监管体制
国务院证券监督管理委员会集中统一监管,证券业协会和证券交易所自律管理。
㈢证券市场的管理体制
证券法
8
兰州商学院法学院
三、证券法概述
调整证券发行、交易过程中,以及国家在管理证券机构和管理证券发行、交易过程中,所发生的社会关系的法律规范的总称。
1998年12月通过的《中华人民共和国证券法》
适用范围:
适用在中国境内的股票、公司债券和国务院认定的其他证券的发行和交易。
证券法
9
兰州商学院法学院
证券法的基本原则:
公开、公平、公正原则
等价有偿、诚实信用原则
合法原则
分业原则
保护投资者权益原则
国家统一监管与行业自律相结合原则
证券法
10
兰州商学院法学院