文档介绍：《产权的经济分析》读书笔记
董波
(中国城市化杂志社)
巴泽尔的《产权的经济分析》一书写得极为简洁明了,特别是在其第一章(导论:产权模型)以
及最后一章(产权模型概要)中,巴泽尔已经极好地浓缩了他想在书中所表达的思想。写该书的
读书笔记,似乎有画蛇添足之嫌,而且也很难脱离出巴泽尔对自己思想的概述和丁丁在译本序中
所介绍的框架。但既为主讲,不可偷懒,至少我可以描述一下自己在读书过程中的思脉,不甚解
处和误读之处也可求教同门,共同来把握巴泽尔产权分析的核心。
一、基本的概念
巴泽尔的“产权的经济分析”,其实可以说是“产权的微观经济分析”。立足于微观层面的几个
概念,运用博弈的思想,来解释几乎一切的个人行为,甚至扩展到组织行为。提出的主要概念
为:产权、交易费用。
对于产权,巴泽尔定义为:个人对资产的产权由消费这些资产、从这些资产中取得收入和让渡这
些资产的权利或权力构成。同时,巴泽尔着重指出:产权不是绝对的,而是能够通过个人的行动
改变的,虽然一般来说,由法律界定的权利会增强事实上的经济权利,但是在很多情况下,前者
既非后者的必要条件,也非充分条件。人们对资产的权利是他们直接努力加以保护、他人企图夺
取和政府予以保护程度的函数。过去经济学家没有利用产权概念来分析行为,很大部分的原因可
能是没有意识到这一点,而倾向于产权是绝对的,认为产权的界定、维护不需要付出成本。这在
科斯定理中似乎就透露了这一倾向。
立足于对产权概念的深入把握,巴泽尔提出了不同于科斯和张五常的“交易成本”概念。他把交
易成本定义为:“与转让、获取和保护产权有关的成本。”似乎含糊而简单,但其涵盖范围却几
乎和张五常的定义一样宽泛。如其中包含了信息获取的费用,因为要实现资产的全部价值,首先
必须要了解该资产的各种属性,这对某些商品而言就必须付出高昂的测量成本,书中巴泽尔举的
是樱桃买卖的例子。此外,还有维护产权不受侵害的成本;产权被侵害低后,界定该侵害导致的
后果的成本;当多方或多个因素影响未来收入流时,判断各方和各种因素分担的责任;等等。因
而巴泽尔从自己的“交易费用”概念角度出发,坚持认为“交易费用为零的理论是有问题的”,
他指出,“资产将产生多少净收入,取决于权利的界定,也就是权利受到怎样的保障。说不管谁
享有权利,只要权利被清楚界定,收入就会实现最大化,是毫无意义的,——注意,他说的是毫
无意义,而并不是说错误的,也就是说逻辑上可能无懈可击,但与现实不符——因为只有与收入
最大化相一致的权利转让,才能完全清晰到界定产权。”这,我们可以理解为是巴泽尔对科斯定
理的正面批评。和我们最初想法一样,在读科斯的《社会成本问题》时,我们曾对科斯定理提出
疑问,我想以楠溪包江案例加以解释,李井奎也提出了矿主开山的案例让大家讨论,但虽谈到了
点子上,却没能以此为基础构建出更赋解释力的理论框架,这大概就是我们初学者与学术大家之
间的差距。无疑,巴泽尔做到了,凭借立足于以上概念的分析,巴泽尔的产权分析方法弥补了科
斯定理逻辑严明但假设过于脱离现实的不足,也脱离了张五常交易费用的泛化——似乎可以解释
一切,但难以把握问题的本质,而自成一家。
二、权利的形成
说明了权利的概念,接下来我们应该观察权利的形成过程。在第五章,巴泽尔给我