文档介绍：股票期权业务开户详细说明
一、开户流程:
满足开户要求的客户申请期权仿真交易
通过交易所期权测试
客户提交开户材料,通过综合评估评审,签署期权和现货业务合同
交易交割部审核开户资料
开户人员进行期权和现货开户,客户去银行对接
客户开始交易
二、开户材料清单
个人投资者:
注:在开户之前,需要客户完成模拟(仿真)交易并且有交通银行帐户,经办人获得期权开户授权资格,经办人填写“寄合同客户信息”向总部申请合同。
1、身份证(正反面复印件/扫描件)
2、银行卡(复印件/扫描件)
3、客户签合同:期权合同(一式三份)、现货合同(一式三份)、现货银衍协议(一式三份)
4、投资经历证明
A. 若客户在我公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历,由经办人向结算部申请结算单,由结算部(章雯)打印、盖章。结算单要求:6个月之前某交易日的结算单,有至少一笔金融期货交易的结算单,且加盖结算章。
B. 若客户在其他期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历,须由客户提供该公司的结算单。(结算单的要求同上)
C. 若客户在证券公司开户6个月以上并具备融资融券资格/金融期货交易经历。须由客户提供该证券户6个月之前某交易日的结算单并加盖结算章。由于融资融券资格需要券商提供证明并盖章,所以一般建议客户在我们公司开户,做至少一笔股指或者国债交易来满足第二个要求。
5、资金要求
开户时上一交易日在期货公司有50万(含)以上净资产(包括可用资金及期货保证金)。
须由经办人向结算部申请,由结算部(章雯)打印、盖章。结算单要求:上一交易日有50万(含)以上净资产,且加盖结算章。
6、客户签同级别的考试通过证明和客户承诺书
考试通过证明有两种:
://sc./sc/login 查询:
/assortment/options/home/ 右下角查询:
客户承诺书见本文档附件1。客户签客户承诺书的时候,要拍照存档。
7、客户签同级别的模拟交易经历(和承诺书)
若客户已经具备相应模拟经历要求,但是还没有完成模拟行权的,在签过书面承诺书(见附件2)之后可以先为其先开户,但需督促投资者在下一行权日(每个月第四个周三)完成相关行权经历。
8、客户签期权调查问卷和综合评估表
完成上述各项之后,完成调查问卷和综合评估表(见附件3,4)。所以综合评估表的日期就是申请开户的日期。开户日期的上一交易日要满足资金要求!开户日期之前要完成考试和模拟交易。
9、经办人检查合同完整性并完成影像保存工作
经办人完成适当性评估登记表(excel文件,格式见群文件),将适当性评估登记表和综合评估表(纸质版和电子版)一起发送给适当性管理岗。将全部合同、附件和全部影像资料提交给交易交割部(刘双羚);
机构投资者:
1、法人证明证件:组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。
2、机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料;
若使用全权授权,授权书的格式见本文档附件7。
3、普通机构投资者需提供上一季末净资产不低于人民币100万元的相关证明。根据相关监管机构要求需要进行备案的专业机构投资者,还需提供在监管机构的成立备案文件。
4、交通银行对公账户
有银行卡的提供复印件(盖章),无银行卡的提供银行账户确认书(盖章)。
(以下5-8项具体签署要求参照个人投资者)
5、普通机构投资者相关业务人员考试通过证明和考试承诺书
6、同级别的模拟交易单(和承诺书)
7、客户签期权调查问卷和机构综合评估表(见附件6)
8、经办人检查合同完整性并完成影像保存工作
附件1:考试承诺书
客户承诺
本人承诺,期权知识测试由本人独立、自主完成,本人对考试成绩负责。(请客户抄写上述划线部分内容)
客户签字:
年月日
附件2 :补模拟行权承诺书
客户承诺
本人承诺,在期权模拟交易下一行权日前完成交易操作。
(请客户抄写上述划线部分内容)
客户签字:
年月日
附件3:调查问卷
投资者风险承受能力调查问卷
投资者风险承受能力调查问卷
投资者姓名:____________ 填写日期:_____年___月___日
风险属性评估问卷
这份问卷旨在协助您了解自己对投资风险的承受度及属性。以下问题是用来协助评估您本身投资属性与「一般」风险承受度,问卷结果可能不能完全呈现投资者在面对投资风险的真正态度,但可提供您一些衡量自身风险属性的指标。
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□(1分)
□~20万元(2分)
□~30万元(3分)
□~40万元(4分)
□(5分)