文档介绍：股票期权经纪业务开户指南

或其授权人签字确认即可。在审批流程中期权经营机构可以使用
电子签章；有完备电子流程的，上述人员无需在纸面文件上签名。
(三)开户程序
1、向客户解释风险揭示书及经纪合同的核心内容
为提高效率，期权经营机构可在投资者临柜前将经纪合同、风险揭示书等相
关开户资料提前发给投资者阅知，或提醒投资者认真阅读上述文件。
2、投资者签署风险揭示书及录像
投资者按风险揭示书要求抄写承诺并签名，期权经营机构对投资者抄写或朗
读承诺文字的过程进行录像。
3、投资者单方签署经纪合同
4、为投资者办理所有开户手续（包括密码设置等)，但在总部完成审核前，
账户暂不生效
5、期权经营机构总部进行审核
投资者适当性评估及交易权限分级等事宜经期权经营机构总部期权经纪业
务相关部门负责人或其授权人核准后，营业部可为投资者激活衍生品合约账户和
股票期权保证金账户；未通过相关审核的，期权经营机构不得对开户相关文件进
行签署，投资者此前单方签署的文件即予作废处理。
46、开户结果反馈，通知客户办理银衍签约
期权经营机构应当及时将审核及开户结果告知投资者，通知通过审核的投资
者办理银衍签约。

二、机构投资者开户
（一）开户准备材料
1、法人证明证件：组织机构代码证、工商营业执照、税务登记证。
股票期权上线初期，根据《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》和
《上海证券交易所沪港通试点办法》，合格境外机构投资者（QFII）和沪股通投
资者暂时不能交易股票期权产品。
2、期权经营机构所需的机构投资者经办人身份证明和业务授权等材料。
3、对于普通机构投资者，还需提供上一季末净资产不低于人民币 100 万元
的相关证明。
对于专业机构投资者，还需提供在相关监管机构的成立备案文件。
（二）普通机构投资者资格初审
1、核对机构法人证明文件：原件与复印件一致性、年检有效期等信息。
2、核对机构投资者经办人身份信息和业务授权等材料。
3、核对上海证券交易所Ａ股证券账户：
(1)若在本期权经营机构已有 A 股账户，核对通过；
(2)若无本期权经营机构 A 股账户，需首先开立 A 股账户。
4、核对托管资产：
托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交
易融入的证券和资金）合计不低于 100 万元。
5、核对相关业务人员的模拟交易经历。需具有与三级期权交易权限相对应
的本所认可的模拟交易经历 6、