文档介绍：上海、深圳证券交易所交易规则
2006年12月
中信金通证券业务培训资料
沪、深交易所简介
沪、深交易所分别成立于1990年11月26日和1990年12月1日,其中深交所在2004年5月设立中小企业板,2001年6月推出了代办股份转让系统。两所的主要职能包括:提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请,安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员、上市公司进行监管;管理和公布市场信息;中国证监会许可的其他职能。
沪、深交易所均归属中国证监会管理。
bbs-:
深交所于2000年下半年开始停发新股
交易所变革方向
以交易权替代交易席位,支持券商集中交易、集中清算、集中风险管理。
上交所与07年5月8日进行了席位与交易单元的切换;深交所与07年1月1日进行了席位与交易单元的切换。
目录
交易异常
7
交易纠纷及交易费用
8
纪律处分及其它
9
交易行为监督
6
交易信息
5
其他交易事项
4
证券买卖
3
交易市场
2
交易总则
1
1 交易总则
出发点:
规范证券市场交易行为
维护证券市场秩序
保护投资者合法权益
遵循原则:
证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则
证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守
自愿、有偿、诚实信用原则
交易市场-----交易时间
交易日为每周一至周五,经中国证监会批准,可以调整交易时间。交易时间内因故停市,交易时间不作顺延。
证券竞价交易采用集合竞价和连续竞价两种方式。

集合竞价是指对一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的
竞价方式。
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
交易市场-----交易时间解读
深市
开盘集合竞价: 9 :15- 9:25
连续竞价: 9 :30 -11:30、13:00-14:57
收盘集合竞价:14 :57-15:00
沪市
开盘集合竞价:9:15-- 9:25
连续竞价:9:30 -11:30、13:00-15:00
开市期间停牌并复牌的证券除外