文档介绍:第四章金融市场媒体
本章基本结构
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第二节证券经纪人
第三节证券承销人
第四节外汇经纪人
商博士] 载| 管理文摘| 行业研究
本章重点问题
1. 货币经纪人的概念、货币经纪人产生的条件、获利的途径。
、主要活动领域和方式。
?证券承销人的主要活动领域和方式。
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证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件,经中国证监会认定的特殊情况除外:
;
,取得两种《证券业从业人员资格证书》,并从事证券工作3年以上;
未取得《证券业从业人员资格证书》的,应具有硕士研究生以上学历,从事证券工作5年或金融工作8年以上;或具有大学本科学历,从事证券工作6年或金融工作10年以上;其他学历人员,须从事证券工作10年,或金融工作15年,或经济工作20年以上;
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、金融、证券知识和组织协调能力;
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第一节货币经纪人
一、什么是货币经纪人?
经纪人:市场上为买卖双方成交撮合并从中收取佣金的商人或商号。
货币经纪人:在货币市场上充当交易双方中介收取佣金的中间商人。
货币经纪人包括货币中间商
票据经纪人
短期证券经纪人
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二、货币经纪人的获利获利途径
相同途径:
1、收取佣金 2、赚取差价
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委托代理关系
委托形式:当面委托、电话委托
买进委托、卖出委托
委托指令:市价指令
限价指令
阻止损失指令
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受托人享有下列权利:
1、收取受托投资管理佣金;
2、合同规定的其他权利。
(二)受托人必须履行下列义务:
1、受托人在从事受托投资管理业务过程中应当遵循诚实信用的原则,以专业技能管理受托投资,保护委托人的利益,不从事任何有损委托人利益的活动;
2、受托人应确保向委托人提供的信息客观、公正;
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