文档介绍：附件2-单位:廉洁风险防控工作单位风险防控一览表单位名称:2012年12月7日类别风险类型风险点风险等级主管领导责任部门防范措施考核管理内控制度业务流程风险企业规章制度制订不够全面,在企业的整个生产经营管理过程无法起到有效监督作用场长行政办公室建立规范规章制度、部门职责、岗位职责。并建立监督落实机制风险管理和内控报告按月考核财务管理岗位职责风险应收款管理流程、固定资产处置流程、资本金运作路程易出现跟踪记录、台账不全,出现管理漏洞场长财务科妥善处理各项工作,按时上报财务报表,妥善处理和解决管理中出现的各种问题,制定出相应的改进措风险管理和内控质询问责考核法律事务外部环境风险制订、审查、修改合同、协议、文件、章程、规章面临法律漏洞;在企业磋商、谈判、协调等行政事务方面缺乏从法律层面上的分析、论证,易造成法律监管漏洞场长行政办公室、销售科长期聘用法律顾问,为企业生产经营提供法律支持企业法律事务管理定期考核人事管理思想道德风险任用、聘任管理干部时缺乏详细的审查机制,干部管理不严格,滋生***书记党委办公室、人力资源科完善干部考核、任用机制,强化纪检效能监察进行年中绩效考核和年终全面考核决策管理决策风险企业领导班子在决策时,不相容职责未分离建立项目、业务、资金的经办、审核、审批程序时缺乏制约书记党委办公室、行政办公室在领导班子成员分工中,明确不相容职责应分离原则,同时在企业内控制度方面,建立人事、财务、行政管理等重要岗位人员相互制约机制,分层建立项目、业务、资金的经办、审核、审批程序。由上级党委、纪委进行班子定期考核备注:,如财务管理、人事管理等;、岗位职责风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险;***产生的可能性分为一级、二级、三级,从高到低用红橙黄表示;,填岗位名,如总工程师、部门经理等。