文档介绍：南方风机股份有限公司
股票期权激励计划管理办法
第一章总则
第一条为进一步促进公司建立、健全激励与约束机制,保证《南方风机股份
有限公司股票期权激励计划》的顺利实施,制定本办法。
第二条《南方风机股份有限公司股票期权激励计划》经中国证券监督管理委
员会备案无异议,由公司股东大会批准实施。
第二章管理机构
第三条公司股东大会是股票期权激励计划的最高决策机构,应履行以下职责:
1、审批由公司董事会提交的股票期权激励计划;
2、审批公司股票期权激励计划的重大修改、中止和终止;
3、授权董事会办理有关股票期权激励计划的相关事宜;
4、其他应由股东大会决定的事项。
第四条公司董事会是股票期权激励计划的管理机构,在获得股东大会授权后,
由董事会履行授予的相关权利。董事会应履行以下职责:
1、审议薪酬考核委员会拟订、修改的股票期权激励计划,报股东大会审批;
2、审批薪酬考核委员会拟订的年度股权激励实施方案,内容包括但不限于
年度计划授予额度、激励对象资格、授予额度、授予日、授予价格等;
3、审议、批准薪酬考核委员会拟订、修改的股票期权激励计划的相关配套
的规章制度;
4、听取薪酬考核委员会关于股票期权激励计划实施情况报告;
5、股东大会授权董事会办理的有关股票期权激励计划相关事宜;
6、其他应由董事会决定的事项。
第五条薪酬考核委员会是董事会下属机构,负责公司股票期权激励计划的日
常管理事务。应履行以下职责:
1、拟订、修改公司股票期权激励计划;
2、拟订、修改公司与股权激励相关配套的规章制度;
3、拟订年度股权激励实施方案;
4、拟订、修改激励计划授予价格、授予数量的调整方式;
5、向董事会报告股票期权激励计划的执行情况;
6、其他应由薪酬考核委员会决定的事项。
第六条公司监事会是股票期权激励计划的监督机构,负责监督公司股票期权
激励计划的制订、修改、实施。其应履行以下职责:
1、股票期权激励计划经董事会审议通过后,监事会应当对激励对象名单予以
核实,并将核实情况在股东大会上予以说明;
2、监督公司股票期权激励计划的实施,包括但不限于监督薪酬考核委员会的
组织管理工作、公司及员工绩效考核的评定及程序、股票期权激励计划执行程序等;
3、在年度股东大会上报告股票期权激励计划监督过程中发现的问题。
第三章公司授予股票期权及激励对象行权的程序
第七条授予股票期权的程序
1、董事会薪酬考核委员会负责拟定股票期权授予方案;
2、董事会审议批准薪酬考核委员会拟定的股票期权授予方案;
3、监事会核查授予股票期权的激励对象的名单是否与股东大会批准的股票
期权激励计划中规定的对象相符;
4、公司与激励对象签署《股票期权协议书》,以此约定双方的权利义务关系。
《股票期权协议书》也是授出股票期权的证明文件,应载明姓名、身份证号、住所、
通信方式、编号、调整情况记录、行权情况记录、各种签章、发证日期、有关注意
事项等。
第八条激励对象行权的程序
1、薪酬考核委员会对等待期及行权上一年度公司业绩考核是否达标进行确认;
2、激励对象向薪酬考核委员会提交《股票期权行权申请书》,提出