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2013年上半年工作总结
审计室
总结概要
三、经验总结
二、工作回顾
一、部门简介
四、今后工作思路
一、部门简介
依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定,对本公司及其控股公司财务收支、资产质量、经营绩效以及建设项目的真实性、合法性和效益性进行监督和评价。
工作职能
一、部门简介
找出管理薄弱环节和漏洞,积极提出管理建议和改进工作的措施,对公司防范经营风险,增强员工责任意识和廉政意识,推动公司制度的完善和规范,发挥积极的作用。
工作目标
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二、工作回顾
(一)积极探索构建审计监督工作模式
2013年是集团公司开展内部审计监察工作的开局之年,审计室通过学习和实践,积极探索建立适合集团公司发展的审计监督工作模式和工作程序。
(二)过程管控,内部审计监督服务工作取得了初步的成效
上半年共完成专项审计事项6项,专项调查1项,查出问题56个,提出整改建议64个;完成日常监审事项11项,提出问题21个,提出改进建议25个;各公司、职能部门落实整改建议63个,落实率为71%,整改落实情况不容乐观。
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二、工作回顾
1、活动项目审计
根据年度审计计划和公司领导的安排,审计室分别对2013年春季糖酒会活动项目和2013中国酒业陕西渠道冠军颁奖盛典活动项目进行了审计。共提出问题18个,提出审计建议21个。
2、采购审计
根据年度审计计划和公司领导的安排,审计室分别对2012年投递事宜和2012年印刷事宜进行了审计。共查出问题19个,肯定做法2个,提出整改建议20个,整改建议已落实了18个,落实率为90%,整改情况较好,采购管控进一步加强。
二、工作回顾
3、财务审计
根据年度审计计划和公司领导的安排,审计室对集团公司第一季度预算编制及执行情况和集团财务管理部现金进行了专项审计,出具了审计意见(审计报告),共提出问题9个,提出整改建议9个。
4、专项审计调查
根据举报线索和公司领导的安排,审计室对举报反映的情况进行了一项专项审计调查,出具了审计调查报告,并对举报反映的事项提出了4个改进(防范)建议。
二、工作回顾
5、日常稽查
主要审计内容包括:内控制度、财务收支、经济往来、经营管理中的重要问题等。上半年主要开展了如下审计:葡萄酒几个重点项目的事前审计、一楼装修费审计、固定资产盘点审计、出差管理办法反馈审计、总裁参考印刷厂选择审计等。有针对性的提出审计意见25个。
二、工作回顾
另外,在内审管理方面:
1、建立审计人员岗位职责
根据集团公司的要求,我们制订了部门工作职能和岗位说明书,进一步明确了部门各工作岗位的岗位职责。
2、开展审计人员专业技能培训
为进一步提高审计人员的业务素质和管理能力,今年年初,审计室就申请购买了一些审计专业书籍,通过自学,逐渐了解和掌握相关审计专业知识。3月份开始,我们还订阅了《中国内部审计》期刊,6月份开始,我们组织审计工作人员参加了国际内审师资格考试网上培训。
问题与不足
缺乏内部审计工作经验
工作不够到位
质量无保证
方法不灵活
理论知识不够
业务水平不够
日常总结不够
三、经验总结