文档介绍：江苏亿通高科技股份有限公司
关联交易管理制度
第一章总则
第一条为规范江苏亿通高科技股份有限公司(以下简称“公司”)关联交
易活动,保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性,确
保公司各项业务通过必要的关联交易顺利地开展,保障股东和公司的合法权益,
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规和《江
苏亿通高科技股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,制定
本制度。
第二条公司在确认和处理有关关联人之间关联关系与关联交易时,应遵循
并贯彻以下原则:
(一)、尽量避免或减少与关联人之间的关联交易。
(二)、确定关联交易价格时,应遵循“公平、公正、公开以及等价有偿”
的原则,并以书面协议方式予以确定。
(三)、对于必须发生的关联交易,应切实履行信息披露的有关规定。
(四)、关联董事和关联股东回避表决的原则。
(五)、必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告的原则。
第三条公司在处理与关联人之间的关联交易时,不得损害全体股东特别是
中小股东的合法权益。
第二章关联交易和关联人
第四条公司的关联交易,是指公司或控股子公司与公司关联人之间发生的
转移资源或者义务的事项,包括以下交易(但不限于):
(一)、购买或者出售资产(日常交易除外);
(二)、对外投资(含委托理财、委托贷款等);
(三)、提供财务资助;
(四)、提供担保(反担保除外);
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(五)、租入或者租出资产;
(六)、委托或者受托管理资产和业务;
(七)、赠与或者受赠资产;
(八)、债权、债务重组;
(九)、签订许可使用协议;
(十)、转让或者受让研究与开发项目;
(十一)、购买原材料、燃料、动力;
(十二)、销售产品、商品;
(十三)、提供或者接受劳务;
(十四)、委托或者受托销售;
(十五)、与关联人共同投资;
(十六)、其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。
第五条本制度所指的关联人包括关联法人和关联自然人。
第六条具有以下情形之一的法人,为公司的关联法人:
(一)、直接或者间接控制公司的法人或其他组织;
(二)、由上述第 1 项法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外
的法人或其他组织;
(三)、由本制度第七条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者
担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织;
(四)、持有上市公司 5%以上股份的法人或者一致行动人;
(五)、中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认
定的其他与公司有特殊关系,可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。
第七条具有以下情形之一的自然人,为公司的关联自然人:
(一)、直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人;
(二)、公司董事、监事和高级管理人员;
(三)、本制度第六条第(一)项所列法人的董事、监事和高级管理人员;
(四)、本条第(一)、(二)项所述人士的关系密切的家庭成员,包括:配
偶、年满 18 周岁子女及其配偶、父母及配偶的父