文档介绍：江苏亚威机床股份有限公司
“加强中小企业板上市公司内控规则落实”
专项活动的整改报告

江苏亚威机床股份有限公司根据深圳证券交易所关于开展“加强中小企业板上
市公司内控规则落实”专项活动的通知的要求,对照《中小企业板上市公司内控规则
落实自查表》,对公司治理情况进行了认真自查。
一、经查,公司内控规则落实方面存在以下有待改进的问题:
1、公司尚未建立控股子公司管理制度。
2、未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让
协议》。
二、整改措施、整改时间及责任人:
1、公司需建立控股子公司管理制度。
整改措施:
按照最新法律法规,结合监管部门的要求及公司的实际情况,制订《控股子公司
管理制度》。
责任人:董事长、董事会秘书
整改时间:已于2011年9月10日前完成。
2、需签订《委托代办股份转让协议》
整改措施:
根据“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳证券交易
所中小企业板块证券上市协议》的内容,尽快与具有从事代办股份转让券商业务资
格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。
责任人:董事长、董事会秘书
整改时间:已于2011年9月10日前完成。

江苏亚威机床股份有限公司
董事会
2011 年 9 月 1 4 日本文由初夜给了春春上传到百度文库