文档介绍：华西证券融诚1号集合资产管理计划
2012年第一季度资产管理报告
(2012年1月1日-2012年3月31日)
重要提示
本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及其他有关规定制作。
中国证监会2009年12月25日对本集合资产管理计划(以下简称“本集合计划”或“集合计划”)出具了批准文件(《关于核准华西证券有限责任公司设立华西证券融诚1号集合资产管理计划的批复》,证监许可[2009]1471号),但中国证监会对本集合计划做出的任何决定,均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明参与本集合计划没有风险。
管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产,但不保证本集合计划一定盈利,也不保证最低收益。
托管人已于2012年4月23日复核了本报告的财务指标、净值表现、投资组合报告。本报告未经审计。
管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。
本报告书中的内容由管理人负责解释。
本报告书中的金额单位除特指外均为人民币元。
本报告期起止时间:2012年1月1日——2012年3月31日
一、集合计划简介
(一)基本资料
名称:华西证券融诚1号集合资产管理计划
类型:非限定性集合资产管理计划
成立日:2010年3月26日
成立规模:2,107,807,
报告期末计划总份额:707,519, 份
存续期:三年
管理人:华西证券有限责任公司
托管人:中国建设银行股份有限公司
(二)管理人
名称:华西证券有限责任公司
设立日期:2000年7月13日
注册地址:四川省成都市陕西街239号
办公地址:四川省成都市陕西街239号
法定代表人:杨炯洋
资产管理业务批准文号:证监机构字【2002】212号
信息披露网址:
(三)托管人
名称:中国建设银行股份有限公司
总行地址:北京市西城区金融大街25号
法定代表人:王洪章
成立时间:2004年9月17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
中国建设银行网址:
二、主要财务指标
(一)主要财务指标
序号
主要财务指标
2012年1月1日至2012年3月31日
1
集合计划本期利润总额(元)
9,577,
2
期末集合计划资产净值(元)
625,391,
3
期末单位集合计划资产净值(元)
4
期末单位集合计划累计资产净值(元)
5
本期集合计划净值增长率
%
6
集合计划累计净值增长率
-%
(二)财务指标计算公式
1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额
2、本期单位集合计划净值增长率=(本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值)×(本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值)×……×(期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值)-1
3、单位集合计划累计净值增长率=(第一年度单位集合计划资产净值增长率+1)×(第二年度单位集合计划资产净值增长率+l)×(第三年度单位集合计划资产净值增长率+1)×……×(上年度单位集合计划资产净值增长率+1)×(本期单位集合计划资产净值增长率+1)-1
(三)集合计划累计净值增长率变动情况
1、本计划历史各时间段净值增长率列表
阶段
累计净值增长率
日累计净值增长率标准差
过去三个月
%
%
本计划成立至今
-%
%
注:本计划成立日为2010年3月26日。
2、本计划累计净值增长率历史走势图
三、集合计划管理人报告
(一)业绩表现
截至2012年3月31日,,。
(二)投资经理简介
张超先生,华中科技大学西方经济学博士,南开大学应用经济学专业博士后,主攻金融学方向。专业从事证券市场研究与投资业务7年,现任华西证券资产管理总部投资经理部副总经理,主管部门的投研工作。在长期的金融市场研究和金融资产运作管理的实践中,始终秉承“以人为本、坚持客户利益至上和风险控制优先”的核心价值观,正确处理金融资产管理中风险和机会的辩证关系,本着“把握宏观、尊重趋势、价值主导、节奏制胜”的投资理念,初步形成趋势投资和价值投资相结合的风险控制体系,致力于为委托人创造风险可控的、长期的和可持续的投资回报。
(三)投资经理工作报告
1、行情回顾及运作分析
2012年的第1季度,沪深指数在前期掀起一轮超跌后的技术性反弹行情,从市场