文档介绍：人力资本何以可能:马克思和舒尔茨资本理论之比较
朱必祥收稿日期: 2007-2-23
作者简介:朱必祥(1962-),南京理工大学经济管理学院教授。
本文是2005年国家社科基金项目《经济学的唯物史观分析范式:科学特征与实践创新》研究的阶段成果,项目批准号:05BJL002。
内容提要本文以唯物史观为指导,以马克思关于资本一般与资本特殊的理论分析为基准,比较分析了舒尔茨人力资本概念与马克思资本范畴关系上的焦点问题。本文的基本结论是:第一,人力资本是建立在“资本一般”基础上的,与马克思的资本一般的观点不矛盾;第二,在马克思的资本理论中直接与人力资本对应的是可变资本代表的“劳动力”;第三,人力资本理论回避了资本的社会关系性,舒尔茨没有马克思意义上的“资本特殊”范畴分析;最后,笔者从“资本特殊”中引出更为一般的假设,论证了劳动力人力资本化的必然性,提出新的历史条件下需要重新审视“资本与劳动两极对立”的观点。
关键词人力资本资本特殊资本一般马克思舒尔茨
一、问题的由来
舒尔茨(Theodore ·W· Shultz,1902~1997)当选1960年年度美国经济学会会长时,他发表了《人力资本投资》的就职演说,从而宣告了现代人力资本理论的诞生。舒尔茨在这篇演讲以及后来的著述中的一些观点显然是针对马克思的,如“物质资本也不像马克思所认为的那样是决定性的历史因素”,“劳动者变成资本家并非传说中因为公司股份所有权扩散所致,而是由于他们获得具有经济价值的知识和技能的结果”,“由于拥有其本身的人力资本价值,劳动者已经变成了‘资本家’”[美]T·W·[M].北京:北京经济学院出版社,1990,28.
[美]T·W·[M].北京:北京大学出版社,2001,205.
,“工人因人力资本投资而成了资本家”.
。这被认为是“对马克思资本理论的一个主要挑战”[美]——关于社会结构与行动的理论[M].上海:上海人民出版社,2005,9.
,因为资本家与劳动者之间的阶级区分的固定性已不存在,马克思阶级分化和阶级冲突的理论前提就被推翻了。因而人力资本理论也受到了来自马克思主义经济学阵营的批判,如原苏联时期的学者叶·布赫代里特在1980年第9期的苏联《社会主义劳动》杂志上发表的《资产阶级“人力资本”理论批判》一文中认为,“人力资本是在物化的资本与人之间搞机械的类比,目的是抹杀劳动和资本的本质区别”——一个理论框架及其对中国一些问题的解释[M].北京:经济科学出版社,1999,6.
。随着我国市场经济体制改革的深入,伴随西方经济学在国内的传播,人力资本理论的理论和应用研究迅速扩展,并且就马克思的资本理论与人力资本理论关系开展了探讨。对人力资本理论否定或怀疑的观点认为“西方学者鼓吹人力资本和劳动力产权,是以资本主义收入分配中的假象掩盖收入分配本质,我们切不可人云亦云”张作云、[M].北京:商务印书馆,2004,70.
;“把人力资本作为某种投资所得的“物资本分析范式”是外因论,造成了概念的泛化,需要对它重新解释”——一个理论框架及其对中国一些问题的解释[M].北京:经济科学出版社,1999,6.
;“不能照搬西方学者将人力资本概念视为永恒范畴的观点,劳动力成为资本是有历史条件的,仅以能否给其所有者带来剩余所作为人力资本判断标准会产生矛盾,不占有别人创造的剩余价值只是分配方面的变化,没有改变劳动者受雇佣的地位,还不是马克思所界定的真正意义上的资本,人力资本概念在逻辑上是不严密的”[M].北京:经济科学出版社,2005,32-35.
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但是,另一部分学者认为,马克思虽然没有提出人力资本概念,没有系统论述,但在劳动价值论和“劳动力概念”的解释和使用上、在关于科学技术在生产中的地位和作用的论述等方面体现了现代人力资本理论思想,[J].当代经济研究,1999(6),9-32.
,“人力资本就是一种特殊形式的可变资本”[J].中央财经大学学报,2001(7):47-51.
,――马克思价值理论与人力资本[J].北京大学学报(哲社版),2002(5),118-123.
,“邓小平关于‘尊重知识、尊重人才’的思想就是马克思主义人力资本思想的发展”潘金云,[J].中国人力资源开发,2006(7),4-8.
。可见,这些学者认为人