文档介绍：2008 年 6 月
June, 2008
第 6 期( 总 243 期)
China Industrial Economics
【产业经济】
深化垄断行业改革的模式与路径:
整体渐进改革观
戚聿东,
柳学信
( 首都经济贸易大学工商管理学院, 北京
100070)
[摘要] 从世界各国垄断行业改革 30 年历史经验看, 改革取得了很大成绩, 但也暴露
出不少问题。垄断行业的竞争、产权、治理、运营、价格、规制等具体模式的选择以及改革路
径和风险控制都极大地影响着垄断行业改革的进展和绩效。必须以系统化的思路进行垄
断行业的改革。系统论的观点要求我们在进行垄断行业改革模式设计时, 必须把产权模
式、治理模式、竞争模式、运营模式、价格模式、规制模式等六大方面整体设计, 渐进实施,
并在推进过程中注重风险防范与控制。
[关键词] 自然垄断;
改革模式;
路径;
风险控制
[中图分类号]
[文献标识码]A [文章编号]1006- 480X( 2008) 06- 0044- 12
一、中国垄断行业改革的总体思路
垄断行业改革是一个系统工程, 涉及政府、行业、企业、公众等多个层面和主体, 涉及产权、治
理、竞争、运营、价格、规制等多种内容, 涉及众多外部约束条件和配套措施。而且, 这些主体、内容、
条件与措施之间又是彼此相互联系, 互补性和制约性非常强。在这种存在互补性和制约性的情况
下, “仅仅关注个别的改革使人们看到错误的转型全景”( 罗兰, 2002) 。世界银行在调查关于国有企
业改革成功的原因中, 涉及产权处置、竞争、硬预算、金融部门改革以及改变国有企业和政府之间的
体制关系等 5 个原因。而且发现: 更多的改革成功国家采用了 5 种方法的大多数, “它们不是分别选
择使用这些方法, 而是把这些方法用作为一种总体战略中相辅相成的成分。我们样本中的另一些国
家在使用单项改革方法进行改革时得益较少, 并且很少采用综合战略”( 世界银行, 1997) 。鉴此, 中
国垄断行业改革的目标模式, 既不能简单冠以“民营化”, 也不能完全理解为“放松规制”。在面临国
情、基本政治经济制度、产业技术经济特征、社会历史文化等众多约束条件下, 我们认为以“市场化”
来概括中国垄断行业改革的目标模式是比较恰当的。
[收稿日期] 2008- 05- 08
[基金项目] 国家社会科学基金重大项目“贯彻落实科学发展观与深化垄断行业改革研究”( 批准号 07&ZD016) ;
北京市哲学社会科学“十一五”规划项目和北京市教委人文社会科学研究项目“北京市垄断行业改革的模式与
路径研究”( 批准号 BaJG143) 。课题组成员张昕竹、王文举、于良春、李怀、李虹、张航燕、范合君、赵艳等参与了
本文讨论。文魁、陈甬军、齐兰、朱成章、韦大乐、杨一平、肖文德等专家提出了修改意见。
[作者简介] 戚聿东( 1966—) , 男, 吉林东丰人, 首都经济贸易大学工商管理学院院长, 教授, 博士生导师, 经济
学博士; 柳学信( 1972—) , 男, 河南信阳人, 首都经济贸易大学中国产业经济研究中心常务副主任, 副教授, 经济
学博士。
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时下, 关于市场化垄断行业的改革思路, 为数不少的经济学家仍主张“竞争优先论”, 如林毅夫、
杨小凯、田国强、徐滇庆、江小涓、刘芍佳等; 也有不少经济学家主张“产权优先论”, 如吴敬琏、厉以
宁、刘伟、张维迎、魏杰等; 同时, 绝大多数产业经济学家似乎更倾向于政府“规制优先论”, 这一点从
国内外有关垄断行业改革的理论文献几乎是“规制一边倒”的现象中就可看出; 而中央政策则似乎
更强调“治理优先论”, 虽然没有直接专门阐述垄断行业的改革模式和路径, 但 1999 年党的十五届
四中全会通过的《关于国有企业改革和发展若干重大问题的决定》中早已把治理结构作为建立现代
企业制度的核心和关键, “对国有大中型企业实行规范的公司制改革。公司制是现代企业制度的一
种有效组织形式。公司法人治理结构是公司制的核心”。其实, 从系统论的观点出发, 任何单一要素
的改进都无助于系统整体功能的强化, 只有系统设计, 协同动作, 才是系统转换的根本路径。从这个
意义上讲, 既不是“战略决定成败”, 更不是“细节决定成败”, 而是“系统决定成败”。系统论的观点要
求我们在进行垄断行业改革模式设计时, 必须把产权模式、治理模式、运营模式、竞争模式、价格模
式、规制模式等六大方面系统设计, 形成“六位一体”的整体改革思路, 具体思路和框架见图 1。
二、中国垄断行业改革的具体模式
1. 产权模式改