文档介绍：2012年第 2期(第 27卷)
清华大学学报(哲学社会科学版)
(Vol27)
经济与社会
国家创新体系效率及影响因素研究
———基于 DEAobi两步法的分析
郭淡泊雷家张俊芳彭勃
摘要:评价国家创新体系之效率,需要依次评价它的技术效率、经济效率和综合效率,还需要对不同
国家创新体系的效率进行比较,这才有助于把握影响国家创新体系效率的因素。总体上看,发达国家创新
体系的效率高于发展中国家;我国创新体系的经济效率低于技术效率;FDI流入对发达国家创新体系的经
济效率有抑制作用,但对发展国家创新体系的经济效率有促进作用;贸易保护有利于发达国家创新体系的
技术效率的提高,但不利于发展中国家创新体系的技术效率的提高;人才流动与两类国家的创新体系的技
术效率均存在显著的负相关关系。
关键词:创新体系效率; 数据包络分析; Tobi模型
作者简介:郭淡泊,清华大学经济管理学院博士后(北京 100084);雷家,清华大学经济管理学院教
授;张俊芳,中国科技发展战略研究院副研究员(北京 100038);彭勃,清华大学经济管理学院博士研究生
一、引言
在“十二五”规划提出加快建设创新型国家的宏观背景下,推动创新型国家的全面建设成为当前
的首要任务。发达国家的经验表明,创新型国家的建设、国家创新能力的提高依赖于一个成功的富有
效率的国家创新体系。那么,我国国家创新体系效率如何?不同发展程度的国家创新体系效率有何
区别?影响所评价国家的创新体系效率的因素主要有哪些?本文将围绕以上问题进行研究。
(一)国家创新体系
自从 FredrchLit提出国家体系的概念以来,Freman(1987)等都从不同的角度对国家创新体系
的概念和结构进行研究。最具代表性的是经合组织(OECD),OECD(1999)认为国家创新体系是“由
不同机构组成的集合,这些机构共同或单独致力于新技术的开发和扩散,并向政府提供了一个制定及
执行政策以影响创新过程的框架,同时他认为知识流动是联系国家创新体系结构各主体的核心要
素”。国内学者石定寰和柳卸林(1999)等对国家创新体系的定义基本是在借鉴国外研究的基础上,
立足于中国现状,通过深入分析和国际比较,对我国国家创新体系的构建提出科学设想(有关学者关
于国家创新体系的定义参见表 1)。总体分析,国家创新体系可表现为由一组创新主体(企业、研究机
构、政府等)及其相互联系作用组成的网络系统,通过知识和技术的创造、储备、转移及扩散、应用,以
提升一国的整体创新能力和创新效率。包括创新主体子系统(企业、高等学校、科研机构),创新支撑
子系统(科技中介、金融机构、基础设施),创新环境子系统(政府、文化环境、市场组织)以及链接流
(资金链、技术与科学链、信息链、法律与政策链、社会链)。
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郭淡泊等:国家创新体系效率及影响因素研究———基于 DEAobi两步法的分析
表 1 有关学者关于国家创新体系的定义
来源
FremanChrsopher 1987
LundvalBentAke 1992
FremanChrsopher 1992
NelonandRosnber,1993
EdquitandLundval,1993
Nisetal 1993
PatlandPavit 1994
Metale 1995
OECD,1997
定义
NI 是在国家内部系统组织及其子系统间的相互作用下,在公、私领域内形成的一
种网络制度,其目标是启发、引进、改造及扩散新技术
NI 是由一些要素及其相互联系作用构成的网络系统,这些要素根植于一国之内
并在生产、扩散和使用新的、经济上有效的知识的过程中相互作用
广义上,NI 包括国民经济中所涉及的引入、扩散新技术,以及与此有关的过程和
系统结构。狭义上,NI 仅包括与科学技术活动直接相关的组织机构
NI 由一系列制度因素组成,其相互作用决定了国家企业的创新绩效
NI 是由一系列制度和经济结构要素构成,这些构成要素影响着国家技术变革的
速度与方向
NI 是由一些促进国家科技生产力的公、私企业、大学、政府及其相互作用所组成,
涉及到技术、商业、法律、社会及金融等各方面,其目标是发展、保护、融资及管制
新的科学技术
NI 是一个国家制度安排、组织效率和国家竞争力的体现,决定了国家的技术学习
和知识流动的效率和方向
NI 是由一系列相互作用的制度所组成。在这一框架内,政府对创新过程起到推
动的作用,这些制度因素创造、储存、转移了知识与新技术
NI 是由参加新技术发展和扩散的企业、大学和研究机构组成,是一个为创造、储
备