文档介绍：华中科技大学博士学位论文
摘要
随着社会经济的发展,环境污染日趋严重。世纪以来,世界各国采取了各种环
境管理手段来缓解环境问题。当前,我国提出了污染物排放总量控制的环境管理思路,
其中一个有效的方法就是排污权交易制度。该制度提出于世纪年代,现在已经
在世界范围内被广泛采用,但其仍然存在某些突出的理论和实践问题。在我国,由于
排污权交易制度试行不久,对于该制度的理论和应用研究显得更为重要。
本文以污染物排放总量控制下的排污权交易制度为背景,以博弈理论和方法为研
究工具,对排污权分配和交易中的若干问题进行了一些理论分析和应用研究,研究目
的是针对当前排污权交易制度实行过程中存在的公平性、有效性和政策的动态一致性
等方面的问题,提出一些新的解决方法和思路,对某些政策行为给出理论上的建议。
文章首先系统全面地介绍了总量控制下排污权交易制度的基本概念、主要研究方
向、国内外的研究现状和思路以及存在的问题。然后简要介绍了本文的研究工具一博
弈理论和方法的基本概念、与本文内容相关的机制的研究现状。最后对应用博弈论研
究排污权交易制度相关问题的国内外文献作了综述性介绍。
文章针对初始排污权分配问题中的免费分配方式,提出了排污权分配的协商机
制。在该机制中,排污企业在管理部门限定的条件下,就排污权的分配问题进行协商,
然后向管理部门申报最终结果。文章分析了该机制的基本约束条件,并分别使用
公理化模型和密封出价协商策略模型对不同信息情况下的协商机制的结果进行了求
解和讨论。结论是,协商机制能够以在一定程度上兼顾公平性为前提,实现全局经济
优化和局部经济优化,降低管理部门对于排污企业的信息要求,从而降低其事务成本
和管理难度。
另一种初始排污权分配的重要方式是拍卖方式。文章针对初始排污权的同质多物
品特性,建立了多轮一阶密封投标拍卖模型。在引入预算约束的前提下,采用独立私
人价值模型,给出了该拍卖模型的买方均衡报价策略,并与不考虑预
算约束的情形进行了比较。通过对买方策略的分析,文章得出了在买方采用独立私人
价值模型的前提下,买方预算约束的存在不影响其投标单价的排序,但将以特定规律
降低该单价的取值,从而减少拍卖方的收益等结论。
文章分析了管理部门初始排污权分配政策的动态一致性问题。建立了初始排污权
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按比例分配模型,在该模型中由管理部门制定污染物排放削减比例,而由排污企业申
报其实际的污染物排放量。文章对管理部门的两种排污控制方式确定污染物允许排
放总量目标和确定污染物排放削减总量目标的动态一致性进行了分析,得出前者具有
动态一致性,并且最终能导致管理部门和企业之间存在信誉的良性循环,从而效果优
于后者的结论。
超标排污监控机制是保障排污权制度顺利实施的工具。为了遏制企业的超标排污
行为,环境管理部门必须建立超标排污监控机制。文章分析了在超标排污监控机制下
管理部门和排污企业的博弈行为和均衡策略,并讨论了公众监督机制对博弈双方的影
响。得出了企业在通报中存在声誉损失时,管理部门的罚款力度必须大到一定程度之
后,才一与其均衡检查概率有一定的替代关系等一系列结论。
文章对汉江流域的多控制区之间的排污权分配问题进行了实例研究。基于流域的
空间地理特性,考虑不同控制区之间的经济技术水平,建立了多控制区之间的排污权
分配模型,提出了具体的分配方案,并与当前的一些其它方案进行了的比较。
文章最后对全文工作进行了总结,并提出了有待进一步研究的问题。
关键词总量控制排污权交易制度博弈论同质多物品拍卖
协商机制动态一致性
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研究成果。尽我所知,除文中己经标明引用的内容外,本论文不包含任何其他个
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均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。
习‘介
学位论文作者签名协、
日期‘月日
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