文档介绍：A Thesis Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements for the
Degree of Master of Engineering

The Design of Initial Allocation Scheme
of Carbon Emission Rights

Candidate : Yang Fan
Major : Systems Engineering
Supervisor : Prof. Luo Yunfeng

Huazhong University of Science & Technology
Wuhan 430074,
Feb 2012
独创性声明

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日期: 年月日日期: 年月日
摘摘摘要要要
碳减排是目前前全世界都非常重视的问题,为解决该问题人们采取了许多措施,
其中最有效的一项就是碳排放权交易。要有效率的实行排放权交易,首先要合理的
分配初始排放权,它决定了每个企业排放量的大小,影响响企业的生产计划的制制定,
从而影响响到到企业的效益。因此,进行碳排放权初始分配方案的设计具有重要的现实
意义。
本文介绍了碳排放交易研究的背景、目的和和意义,分析了碳排放交易的研究现
状,着重介绍了最成熟的欧盟排放交易体系,并对中国未来的碳排放交易发展做出
了展望。
本文首先对现有的绝对执行机制制模型进行了扩展,考虑了贴贴现率的影响响,发现
企业为了在以后的时期获得更多的配额,会增加加它们的排放,这明显是不利于减排
的。而且在有价格限制制时,只基于企业活动动的分配不如有拍卖参与的分配,企业总
排放量会更高;允许银行借贷贷时,交易体系难以实现有效益的减排。因此,绝对执
行机制制并不是一个值得推荐的减排机制制,它在很多情况下都难以是有效率的。
其次本文建立了相对执行机制制的模型,分别求解出满足足社会利益最大和和企业利
益最大的条件,在此基础上讨论了在封闭体系和和开放体系下有效率的初始分配方案。
得出在一个开放体系中,最优分配机制制应该只基于外在因素来分配,而在封闭体系
里,最优分配机制制与企业产量无关,应基于外在因素和和企业排放量来分配。由于两
种体系都可以只基于外在因素来实现最优分配,因此仔细探讨了外在因素,给出了
选择合适的外在因素的条件,并指出在以最低的成本实现控制制排放的同时,也可以
实现外在因素带来的额外收益最大化化。
最后给出算例对本文的结论加加以验证,同时提出了有待进一步研究的问题。

关键词关键词:碳排放初始分配方案绝对执行机制制相对执行机制制封闭体
系开放体系
I
Abstract
Now all the world pay strongly attention on the problem of carbon reduction, people
take a lot of measures to achieve this target, the most important measure is carbon
emissions trading. In order to trade efficiently, people first should design the initial
optimal allocation scheme of emission rights, it determines the size of emissions