文档介绍：A Thesis Submitted in Partial Fulfillment of the Requirements for the Degree of Master of Engineering The Design of Initial Allocation Scheme of Carbon Emission Rights Candidate : Yang Fan Major : Systems Engineering Supervisor : Prof. Luo Yunfeng Huazhong University of Science & Technology Wuhan 430074, Feb 2012 独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除文中已经标明引用的内容外,本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到,本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名: 日期: 年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,即:学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文被查阅和借阅。本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密□,在_____ 年解密后适用本授权书。本论文属于不保密□。(请在以上方框内打“√”) 学位论文作者签名: 指导教师签名: 日期: 年月日日期: 年月日摘要碳减排是目前全世界都非常重视的问题,为解决该问题人们采取了许多措施, 其中最有效的一项就是碳排放权交易。要有效率的实行排放权交易,首先要合理的分配初始排放权,它决定了每个企业排放量的大小,影响企业的生产计划的制定, 从而影响到企业的效益。因此,进行碳排放权初始分配方案的设计具有重要的现实意义。本文介绍了碳排放交易研究的背景、目的和意义,分析了碳排放交易的研究现状,着重介绍了最成熟的欧盟排放交易体系,并对中国未来的碳排放交易发展做出了展望。本文首先对现有的绝对执行机制模型进行了扩展,考虑了贴现率的影响,发现企业为了在以后的时期获得更多的配额,会增加它们的排放,这明显是不利于减排的。而且在有价格限制时,只基于企业活动的分配不如有拍卖参与的分配,企业总排放量会更高;允许银行借贷时,交易体系难以实现有效益的减排。因此,绝对执行机制并不是一个值得推荐的减排机制,它在很多情况下都难以是有效率的。其次本文建立了相对执行机制的模型,分别求解出满足社会利益最大和企业利益最大的条件,在此基础上讨论了在封闭体系和开放体系下有效率的初始分配方案。得出在一个开放体系中,最优分配机制应该只基于外在因素来分配,而在封闭体系里,最优分配机制与企业产量无关,应基于外在因素和企业排放量来分配。由于两种体系都可以只基于外在因素来实现最优分配,因此仔细探讨了外在因素,给出了选择合适的外在因素的条件,并指出在以最低的成本实现控制排放的同时,也可以实现外在因素带来的额外收益最大化。最后给出算例对本文的结论加以验证,同时提出了有待进一步研究的问题。关键词:碳排放初始分配方案绝对执行机制相对执行机制封闭体系开放体系 I Abstract Now all the world pay strongly attention on the problem of carbon reduction, people take a lotof measures to achieve this target, the most important measure is carbon emissions trading. In order to trade efficiently, people first should design the initial optimal allocation scheme of emission rights, it determines the size of emissions of each firm, so affects the production plan and the benefit of each plan. Therefore, designing the optimal initial allocation scheme of emission rights isof practical significance. This thesis firstly introduces the background, the purpose a